期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案:期貨中介結(jié)構(gòu)

　　三、判斷題(本大題4小題.每題1.0分，共4.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項框涂黑。)

　　第1題

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格須符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。( )

　　【正確答案】：　√

　　[答案解析] 2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件之一是：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。其中，風險控制指標標準是指：①凈資本不低于12億元;②流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　第2題

　　在我國，證券公司作為介紹經(jīng)紀商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )

　　【正確答案】：　×

　　[答案解析] 在我國，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第3題

　　在我國，期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。( )

　　【正確答案】：　√

　　[答案解析] 期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔。

　　第4題

　　在國際上，介紹經(jīng)紀商(Introducing Broker，簡稱IB)在國際上既可以是機構(gòu)也可以是個人，但一般都以機構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶，并收取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。( )

　　【正確答案】：　×

　　[答案解析] 介紹經(jīng)紀商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。