期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選：期貨經(jīng)紀(jì)公司

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　　 21.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)起施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D:2004年1月1日

　　22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D:人事部門(mén)的鑒定材料

　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話(huà)必須有(　　)。

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書(shū)面記錄

　　D:五人以上參與

　　24.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)(　　)備案。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:上級(jí)主管部門(mén)

　　C:期貨交易所

　　D:國(guó)務(wù)院

　　25.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A:國(guó)務(wù)院

　　B:上級(jí)主管部門(mén)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:國(guó)家外匯管理局

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　　26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是(　　)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:國(guó)家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　27.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

　　D:期貨交易所

　　28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　29.期貨經(jīng)紀(jì)公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　30.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

　　A:相互制約

　　B:相對(duì)獨(dú)立

　　C:齊全完備

　　D:分工負(fù)責(zé)

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