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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:年度風險敞口

更新時間:2013-09-29 16:41:44 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:年度風險敞口

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  81.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部,應當具備(  )條件。

  A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

  B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

  C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

  D:期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

  82.期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(  )。

  A:聘用具有資格的從業(yè)人員

  B:從業(yè)人員死亡

  C:從業(yè)人員被解聘

  D:聘用的從業(yè)人員辭職

  83.屬于從事期貨業(yè)務的機構有(  )。

  A:期貨交易所

  B:期貨經(jīng)紀公司

  C:從事境外期貨交易的機構

  D:期貨投資咨詢機構

  84.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有(  )。

  A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

  B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

  C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

  D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

  85.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括(  )。

  A:身體狀況良好

  B:誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德

  C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

  D:取得證券從業(yè)人員資格

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  86.境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(  )。

  A:上年底保留的余額

  B:年度內累計追加的保證金額

  C:期貨賠付款的最高限額

  D:年度累計期貨賠付款總額

  87.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時,對其進出口權方面的要求有(  )。

  A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務

  B:申請時不必具有進出口權,在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權

  C:在實物交割時,可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作

  D:沒有明確說法

  88.刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列(  )行為,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

  A:散布虛假信息

  B:買入或者賣出該證券

  C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

  D:泄露該信息

  89.期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括(  )。

  A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

  B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

  C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

  D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

  90.當發(fā)生(  )情形時,經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

  A:投資者為限制民事行為能力的自然人

  B:經(jīng)查實,投資者為期貨交易所的工作人員

  C:經(jīng)查實,投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關

  D:經(jīng)查實,該投資者為本公司工作人員的配偶

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