2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(8):單選[11-20]
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11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送()、業(yè)務資料和其他有關資料。
A.審計報告
B.稅務報告
C.經(jīng)營計劃
D.財務會計報告
12.期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是()。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.變更住所或營業(yè)場所
C.交易系統(tǒng)的升級改造
D.設立期貨交易所的分所
13.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立()。
A.期貨保證金監(jiān)督管理機構
B.期貨保證金第三方管理機構
C.期貨保證金審計機構
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
14.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令()、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。
A.立即破產(chǎn)
B.停業(yè)整頓
C.就地解散
D.限期清算
15.期貨公司的()不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。
A.交易軟件、財務軟件
B.殺毒軟件、財務軟件
C.結算軟件、殺毒軟件
D.交易軟件、結算軟件
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16.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。
A.談話
B.責令具結悔過
C.提示
D.記入信用記錄
17.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調配合機制。
A.信息共享
B.定期互訪
C.聯(lián)席會議
D.溝通交流
18.下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是()。
A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
19.關于期貨交易所，下列表述錯誤的是()。
A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳
B.期貨交易所應按照其章程實行自律性管理
C.申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷
D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
20.期貨交易所章程應當載明的事項不包括()。
A.風險控制制度和交易異常情況的處理程序
B.設立目的和職責
C.風險準備金管理制度
D.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則
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