2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)試題三(單選題)

更新時(shí)間：2013-11-11 15:26:44 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)試題三(單選題)

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　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　1.1972年，( )率先推出了外匯期貨合約。

　　A.CBOTB.CMEC.COMEXD.NYMEX

　　2.下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是( )。

　　A.兩者的交易對(duì)象相同B.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的

　　C.履約方式相同D.信用風(fēng)險(xiǎn)不同

　　3.期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價(jià)的交易方式具備的明顯優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.如果市場(chǎng)出現(xiàn)動(dòng)蕩，公開喊價(jià)系統(tǒng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)更加穩(wěn)定B.提高了交易速度，降低了交易成本

　　C.具備更高的市場(chǎng)透明度和較低的交易差錯(cuò)率D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人

　　4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是( )。

　　A.銅B.鋁C.白砂糖D.天然橡膠

　　5.我國(guó)期貨市場(chǎng)走過了十多年的發(fā)展歷程，經(jīng)過( )年和1998年以來的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。

　　A.1990B.1992C.1993D.1995

　　6.一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場(chǎng)，流動(dòng)性( )。

　　A.非常小B.非常大C.適中D.完全沒有

　　7.一般情況下，同一種商品在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)( )。

　　A.相反B.相同C.相同而且價(jià)格之差保持不變D.沒有規(guī)律

　　8.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即( )。

　　A.期貨交易所B.其他套期保值者C.期貨投機(jī)者D.期貨結(jié)算部門

　　9.( )能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具有超前性。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格C.遠(yuǎn)期價(jià)格D.期權(quán)價(jià)格

　　10.下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。

　　A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

　　C.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

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　　11.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。

　　A.設(shè)計(jì)合約、安排上市B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則D.制定期貨合約交易價(jià)格

　　12.( )不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.各業(yè)務(wù)管理部門

　　13.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的( )方式免除合約履行義務(wù)。

　　A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金結(jié)算交割C.對(duì)沖平倉(cāng)D.套利投機(jī)

　　14.期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有( )。

　　A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力

　　B.期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮

　　15.截至2007年3月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共有186家會(huì)員單位，其中特別會(huì)員( )家。

　　A.2B.3C.4D.5

　　16.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在( )和規(guī)定的地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　A.將來某一特定時(shí)間B.當(dāng)天C.第二天D.一個(gè)星期后

　　17.目前交易量最大的期貨晶種是( )。

　　A.利率期貨B.股指期貨C.外匯期貨D.能源期貨

　　18.美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需( )。

　　A.買進(jìn)一手小麥B.賣出一手小麥C.賣出5000蒲式耳小麥D.買進(jìn)5000蒲式耳小麥

　　19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)值是( )元/手。

　　A.5B.8C.10D.20

　　20.2006年末，( )期貨在鄭州商品交易所上市。

　　A.白糖B.豆油C.PTAD.鋅

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　　21.關(guān)于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說法正確的是( )。

　　A.保證金歸期貨公司所有B.除進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用

　　C.特殊情況下可挪作他用D.無最低額限制

　　22.期貨交易者進(jìn)行反向交易了結(jié)手中合約的行為稱為( )。

　　A.開倉(cāng)B.持倉(cāng)C.對(duì)沖D.多頭交易

　　23.鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1120元/噸，買入價(jià)格為1121元/噸，前一成交價(jià)為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。

　　A.1120B.1121C.1122D.1123

　　24.關(guān)于交割違約的說法，正確的是( )。

　　A.交易所應(yīng)先代為履約B.交易所對(duì)違約會(huì)員無權(quán)進(jìn)行處罰

　　C.交易所只能采取競(jìng)買方式處理違約事宜D.違約會(huì)員不承擔(dān)相關(guān)損失和費(fèi)用

　　25.在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上采取方向相反的買賣行為，是( )。

　　A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.套期保值交易

　　26.關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差

　　B.在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近

　　C.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　D.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏

　　27.一位面包坊主預(yù)期將在3個(gè)月后購(gòu)進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而帶來的損失，該面包坊主將( )。

　　A.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值B.在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

　　C.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值D.在遠(yuǎn)期市場(chǎng)上進(jìn)行多頭套期保值

　　28.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)( )。

　　A.擴(kuò)大B.縮小C.不變D.不確定

　　29.關(guān)于期貨市場(chǎng)的“投機(jī)”，以下說法不正確的是( )。

　　A.投機(jī)是套期保值得以實(shí)現(xiàn)的必要條件

　　B.沒有投機(jī)就沒有期貨市場(chǎng)

　　C.投資者是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者

　　D.通過投機(jī)者的套利行為，可以實(shí)現(xiàn)價(jià)格均衡和防止價(jià)格的過分波動(dòng)，創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定市場(chǎng)

　　30.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)( )期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇。

　　A.賣出B.買人C.平倉(cāng)D.建倉(cāng)

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　　31.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)( )。

　　A.買人交割月份較近的合約B.賣出交割月份較近的合約

　　C.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

　　32.以下做法中符合金字塔賣出操作的是( )。

　　A.以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時(shí)再賣出3手小麥合約

　　B.以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時(shí)再賣出1手小麥合約

　　C.以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.5美元，蒲式耳時(shí)再賣出3手小麥合約

　　D.以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時(shí)再賣出1手小麥合約

　　33.在期貨市場(chǎng)上，套利者( )扮演多頭和空頭的雙重角色。

　　A.先多后空B.先空后多C.同時(shí)D.不確定

　　34.在反向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者該進(jìn)行( )。

　　A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利D.跨市套利

　　35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價(jià)格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價(jià)格為2.93

　　美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當(dāng)價(jià)差為( )美分時(shí)，此投資者將頭寸同時(shí)平倉(cāng)能夠獲利最大。

　　A.8B.4C.-8D.-4

　　36.反向大豆提油套利的做法是( )。

　　A.購(gòu)買大豆和豆粕期貨合約B.賣出豆油和豆粕期貨合約

　　C.賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕期貨合約

　　D.購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕期貨合約

　　37.某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時(shí)賣出5手3月份玉米期貨合約，再( )。

　　A.同時(shí)買入3手5月份玉米期貨合約B.一天后買人3手5月份玉米期貨合約

　　C.同時(shí)買人1手5月份玉米期貨合約D.一天后賣出3手5月份玉米期貨合約

　　38.商品市場(chǎng)需求量不包括( )。

　　A.國(guó)內(nèi)消費(fèi)量B.出口量C.進(jìn)口量D.期末商品結(jié)存量

　　39.在基本分析法中不被考慮的因素是( )。

　　A.總供給和總需求的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的近期走勢(shì)C.國(guó)內(nèi)國(guó)際的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D.自然因素和政策因素

　　40.上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是( )。

　　A.原有趨勢(shì)是上升時(shí)出現(xiàn)上升三角形B.原有趨勢(shì)是下降時(shí)出現(xiàn)上升三角形

　　C.下降趨勢(shì)的初期出現(xiàn)上升三角形D.下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形

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　　41.當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮( )。

　　A.買入B.賣出C.平倉(cāng)D.開倉(cāng)

　　42.時(shí)間原則是支撐壓力線被突破的確認(rèn)原則之一，它要求突破后至少是( )日。

　　A.5B.4C.3D.2

　　43.通常在下列哪一種情況下將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值?( )

　　A.政局動(dòng)蕩B.提高本國(guó)利率C.實(shí)施緊縮的貨幣政策D.外國(guó)資本大量流入

　　44.按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是( )。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.有色金屬期貨C.能源期貨D.國(guó)債期貨

　　45.公司財(cái)務(wù)主管預(yù)期在不久的將來收到100萬(wàn)美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國(guó)庫(kù)券。要保護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能( )。

　　A.購(gòu)買長(zhǎng)期國(guó)債的期貨合約B.出售短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約

　　C.購(gòu)買短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約D.出售歐洲美元的期貨合約

　　46.道?瓊斯運(yùn)輸平均指數(shù)的英文縮寫是( )。

　　A.DJIAB.DJTAC.DJUAD.DJCA

　　47.1月1日，某人以420美元的價(jià)格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價(jià)格升至430美元，則2月1日平倉(cāng)時(shí)將( )。(不考慮交易費(fèi)用)

　　A.損失2500美元B.損失10美元C.盈利2500美元D.盈利10美元

　　48.期權(quán)多頭方支付一定費(fèi)用給期權(quán)空頭方，作為擁有這份權(quán)利的報(bào)酬。這筆費(fèi)用稱為( )。

　　A.交易傭金B(yǎng).協(xié)定價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.保證金

　　49.某投資者買人一份歐式期權(quán)，則他可以在( )行使自己的權(quán)利。

　　A.到期日B.到期日前任何一個(gè)交易日C.到期日前一個(gè)月D.到期日后某一交易日

　　50.一個(gè)投資者以13美元購(gòu)入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價(jià)格為90美元，而該資產(chǎn)的市場(chǎng)定價(jià)為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值分別是( )。

　　A.內(nèi)在價(jià)值為3美元，時(shí)間價(jià)值為10美元

　　B.內(nèi)在價(jià)值為0美元，時(shí)間價(jià)值為13美元

　　C.內(nèi)在價(jià)值為10美元，時(shí)間價(jià)值為3美元

　　D.內(nèi)在價(jià)值為13美元，時(shí)間價(jià)值為0美元

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