2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)試題五(多選題)
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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
61.遠(yuǎn)期合約是雙方在將來的一定時(shí)間，按照合約規(guī)定的價(jià)格交割貨物，支付款項(xiàng)的合約。同遠(yuǎn)期合同相比，期貨合約( )。
A.在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約
B.只能用實(shí)物交割來進(jìn)行清算
C.合約缺乏流動(dòng)性.違約風(fēng)險(xiǎn)降低
62.期貨市場(chǎng)與證券市場(chǎng)的區(qū)別是( )。
A.基本經(jīng)濟(jì)職能不同
B.交易目的不同
C.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同
D.保證金規(guī)定不同
63.商品期貨合約的履約方式有( )。
A.現(xiàn)金交割
B.實(shí)物交割
C.私下轉(zhuǎn)讓
D.對(duì)沖平倉(cāng)
64.與電子交易方式相比，公開喊價(jià)具有的優(yōu)勢(shì)是( )。
A.能夠增強(qiáng)人與人之間的信任關(guān)系B.突破時(shí)空的限制
C.如果市場(chǎng)出現(xiàn)動(dòng)蕩，可憑借交易者之間的友好關(guān)系，提供更穩(wěn)定的市場(chǎng)基礎(chǔ)
D.活躍市場(chǎng)氣氛
65.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的主要表現(xiàn)有( )。
A.在外國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
B.上市以外國(guó)金融工具為對(duì)象的期貨合約
C.為延長(zhǎng)交易時(shí)間開設(shè)晚場(chǎng)交易
D.吸納外國(guó)會(huì)員
66.套期保值有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)? )。
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同
B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相反
C.期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)的“趨同性”
D.當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致，二者的基差接近于零
67.遠(yuǎn)期交易由于缺乏期貨市場(chǎng)的對(duì)沖機(jī)制和保證金制度，所以其只能起到( )作用。
A.穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系
B.發(fā)現(xiàn)價(jià)格
C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
D.固定未來商品價(jià)格
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68.期貨交易的參與者眾多，除會(huì)員外，還有其所代表的( )。
A.商品生產(chǎn)者
B.商品銷售者
C.進(jìn)出口商
D.市場(chǎng)投機(jī)者
69.期貨交易運(yùn)行機(jī)制具有的特點(diǎn)包括( )。
A.公開
B.公正
C.高效
D.競(jìng)爭(zhēng)
70.期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有( )。
A.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù)
B.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)
C.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善
D.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化
71.期貨交易所的特性主要包括( )。
A.高度系統(tǒng)性
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
72.作為公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)就公司的重大事項(xiàng)如( )等做出決議。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C.擬定公司基本管理制度
D.增加或減少注冊(cè)資本
73.期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.節(jié)約交易成本，提高交易效率
B.為投資者期貨合約的履行提供擔(dān)保，從而降低了投資者交易風(fēng)險(xiǎn)
C.提高投資者交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性
D.規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
74.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括( )。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
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75.一般的交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)需經(jīng)歷的階段有( )。
A.商品接運(yùn)
B.商品入庫(kù)
C.商品保管
D.商品出庫(kù)
76.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由( )等特點(diǎn)決定。
A.生產(chǎn)
B.使用
C.消費(fèi)
D.儲(chǔ)藏
77.依據(jù)對(duì)溫度要求不同，小麥可分為( )。
A.硬麥
B.軟麥
C.白麥
D.紅麥
78.下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的4%的是( )。
A.玉米
B.棉花
C.豆粕
D.硬冬白小麥
79.以下期貨合約中，交割月份相同的是( )。
A.大連商品交易所大豆期貨合約
B.鄭州商品交易所小麥期貨合約
C.上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約
D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約
80.目前，國(guó)際上最大的棉花期貨交易中心是( )。
A.大連期貨交易所
B.倫敦期貨交易所
C.鄭州商品交易所
D.紐約期貨交易所
81.下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.持倉(cāng)限額制度
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82.下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.維持保證金是買或賣一份期貨合約時(shí)存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金
B.保證金存款只能用現(xiàn)金支付
C.維持保證金是最低保證金價(jià)值，低于這個(gè)水平期貨合約的持有者將會(huì)收到要求追加保證金的通知
D.所有的期貨合約都要求同樣多的保證金
83.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量因( )等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時(shí)，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”。
A.交割
B.交易
C.轉(zhuǎn)讓
D.注銷
84.下列哪些企業(yè)更可能在期貨市場(chǎng)上采取買期保值?( )
A.鋁型材廠
B.用銅企業(yè)
C.農(nóng)場(chǎng)
D.榨油廠
85.交易者在期貨市場(chǎng)上的( )即為盈利或虧損。
A.合約建倉(cāng)價(jià)格與合約平倉(cāng)價(jià)格之間的差額
B.合約建倉(cāng)價(jià)格與建倉(cāng)當(dāng)日的收盤價(jià)格之間的差額
C.合約建倉(cāng)價(jià)格與實(shí)物交割時(shí)交割結(jié)算價(jià)之間的差額
D.合約建倉(cāng)價(jià)格與實(shí)物交割時(shí)的收盤價(jià)之間的差額
86.對(duì)基差的描述正確的是( )。
A.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大
B.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小
C.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小
D.在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大
87.期貨投機(jī)是如何減緩價(jià)格波動(dòng)的?( )
A.當(dāng)期貨市場(chǎng)價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
B.當(dāng)期貨市場(chǎng)價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣出合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
C.當(dāng)期貨市場(chǎng)價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣出合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
D.當(dāng)期貨市場(chǎng)價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
88.成功的交易預(yù)測(cè)和結(jié)果受到( )等因素的影響。
A.知識(shí)水平
B.客觀現(xiàn)實(shí)
C.分析方法
D.制定的交易計(jì)劃
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89.期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有( )。
A.充分了解期貨合約
B.確定最高獲利目標(biāo)
C.確定最大虧損限度
D.確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本
90.關(guān)于追加投資額的說法中正確的是( )。
A.持倉(cāng)頭寸獲利后立即平倉(cāng)，不再追加投資
B.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額
C.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額
D.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額
91.期貨交易過程中，靈活運(yùn)用止損指令可以起到( )的作用。
A.避免損失
B.限制損失
C.減少利潤(rùn)
D.滾動(dòng)利潤(rùn)
92.在正向市場(chǎng)上，如果供給不足，需求相對(duì)旺盛，則會(huì)導(dǎo)致近期月份合約價(jià)格的( )遠(yuǎn)期月份合約，交易者可以通過買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約而進(jìn)行牛市套利。
A.上升幅度大于
B.下降幅度小于
C.上升幅度小于
D.下降幅度大于
93.在( )情況下，熊市套利可以獲利。
A.遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元
B.遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元
C.遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元
D.遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元
94.水平套利又稱( )。
A.價(jià)格套利
B.日歷套利
C.貨幣套利
D.時(shí)間套利
95.以下構(gòu)成跨期套利的是( )。
A.買人LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨
B.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月銅期貨
C.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時(shí)賣出LME6月銅期貨
D.賣出大連商品交易所5月豆油期貨，同時(shí)買人大連商品交易所6月銅期貨
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96.移動(dòng)平均線一般包括( )幾類。
A.長(zhǎng)期
B.中期
C.短期
D.即期
97.價(jià)格形態(tài)中出現(xiàn)最多的兩種形態(tài)是( )。
A.頭肩頂
B.雙重頂
C.雙重底
D.頭肩底
98.下面哪幾種情況表明市場(chǎng)堅(jiān)挺?( )
A.交易量和持倉(cāng)量隨價(jià)格上升而增加
B.交易量和持倉(cāng)量下降而價(jià)格上升
C.交易量和持倉(cāng)量增加而價(jià)格下跌
D.交易量和持倉(cāng)量隨價(jià)格下降而減少
99.在持續(xù)整理形態(tài)中出現(xiàn)頻率最高的形態(tài)有( )。
A.上升三角形
B.下降三角形
C.旗形
D.楔形
100.根據(jù)葛氏法則，下列哪種信號(hào)為買入信號(hào)?( )
A.平均線從下降開始走平，價(jià)格從下上穿平均線
B.平均線從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線
C.價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
D.價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線
101.關(guān)于江恩圓形圖，說法正確的有( )。
A.江恩認(rèn)為最重要的天數(shù)是90天、180天、270天和360天
B.江恩把圓周按照1/2、1/3、1/4和1/5進(jìn)行分割
C.江恩把一天分割成三等分、四等分和八等分
D.江恩把每小時(shí)的最小變動(dòng)周期定為5分鐘
102.在分析外匯期貨價(jià)格的決定時(shí)，不僅要對(duì)每個(gè)國(guó)家進(jìn)行單獨(dú)研究，而且應(yīng)該對(duì)它們做比較研究，衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況好壞的因素，主要有( )。
A.一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的實(shí)際增長(zhǎng)率(指扣除了通貨膨脹影響的增長(zhǎng)率)
B.貨幣供應(yīng)增長(zhǎng)率和利息率水平
C.通貨膨脹率
D.一國(guó)的物價(jià)水平影響著該國(guó)的進(jìn)出口
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103.歐洲美元，是指一切存放于( )的美元存款。
A.歐洲銀行
B.美國(guó)境外的非美國(guó)銀行
C.美國(guó)銀行設(shè)在境外的的分支機(jī)構(gòu)
D.歐洲銀行的美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)
104.下列屬于中長(zhǎng)期利率期貨品種的是( )。
A.T-notes
B.T-bills
C.T-bonds
D.Euro-BOBL
105.下列期貨合約中，采用實(shí)物交割的有( )。
A.CME3個(gè)月國(guó)債期貨
B.CME3個(gè)月歐洲美元期貨
C.CBOT10年期國(guó)債期貨
D.CBOT30年期國(guó)債期貨
106.股指期貨交易的實(shí)質(zhì)是將對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)的過程，其主要功能是( )。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.資金融通
C.套期保值
D.投機(jī)
107.金融期權(quán)合約按購(gòu)買者的權(quán)利可分為( )。
A.買人期權(quán)
B.賣出期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
108.下列對(duì)期權(quán)交易描述正確的是( )。
A.合約雙方都被賦予相應(yīng)權(quán)利
B.交易雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)都是無(wú)限的
C.進(jìn)行套期保值將不利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)出
D.合約不一定標(biāo)準(zhǔn)化
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109.當(dāng)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格將下跌，下列期權(quán)交易中正確的是( )。
A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買入看跌期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)
110.影響期權(quán)價(jià)格的因素包括( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
B.標(biāo)的資產(chǎn)支付的紅利
C.標(biāo)的資產(chǎn)未來價(jià)值
D.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
111.如果期權(quán)買方買人了看漲期權(quán)，那么在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)如果該期權(quán)標(biāo)的物即相關(guān)期貨合約的市場(chǎng)價(jià)格上漲，則( )。
A.買方會(huì)執(zhí)行該看漲期權(quán)
B.買方會(huì)獲得盈利
C.因?yàn)閳?zhí)行期權(quán)而必須賣給買方帶來?yè)p失
D.當(dāng)買方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，賣方必須無(wú)條件的以較低價(jià)格的執(zhí)行價(jià)格賣出該期權(quán)所規(guī)定的標(biāo)的物
112.金融體系的支柱產(chǎn)業(yè)包括( )。
A.基金業(yè)
B.銀行業(yè)
C.證券業(yè)
D.保險(xiǎn)業(yè)
113.按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括( )。
A.商品基金經(jīng)理
B.交易經(jīng)理
C.商品交易顧問
D.期貨傭金商
114.基金管理人的主要職責(zé)是( )。
A.設(shè)計(jì)、制定基金的信托條款，明確投資者與基金間的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割
C.制定信托基金的營(yíng)運(yùn)方針、投資策略和投資計(jì)劃
D.制作有關(guān)信托基金的報(bào)告書和公開說明書
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115.基金的投資政策類型有( )。
A.高收益低風(fēng)險(xiǎn)型
B.長(zhǎng)期增長(zhǎng)與低風(fēng)險(xiǎn)型
C.一般收益和風(fēng)險(xiǎn)平衡型
D.低收益和高風(fēng)險(xiǎn)型
116.美國(guó)對(duì)期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在( )等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。
A.資格注冊(cè)
B.信息披露
C.會(huì)計(jì)制度
D.稅收制度
117.( )是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.杠桿效應(yīng)
C.市場(chǎng)機(jī)制不健全
D.非理性機(jī)制
118.期貨市場(chǎng)的操作風(fēng)險(xiǎn)包括( )等風(fēng)險(xiǎn)。
A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)或因人為的計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而引起損失
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度不完善
C.因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算
D.交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟
119.從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要風(fēng)險(xiǎn)有( )。
A.代理風(fēng)險(xiǎn)
B.交易風(fēng)險(xiǎn)
C.交割風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)
120.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)主要有( )等。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
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