期貨法律之期貨交易所管理辦法：本業(yè)務(wù)規(guī)則

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　　第五章　本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第六十九條至第七十一條

　　第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　第七十條 期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

　　(一)向會員收取保證金的標準和形式;

　　(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;

　　(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

　　(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;

　　(二)可流通的國債;

　　(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

　　以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

　　第七十二至第七十六條

　　第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

　　國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。

　　第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

　　(一)有價證券基準計算價值的80%;

　　(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

　　第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。

　　第七十七條至第八十一條

　　第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。

　　結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。

　　期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

　　第七十八條 期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

　　第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

　　第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。

　　第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應(yīng)當向期貨交易所報告。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。

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