期貨法律之《期貨公司管理辦法》：設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

        期貨法律：期貨交易所管理辦法

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　　第十二條

　　第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃;

　　(五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

　　(六)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(七)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十三條

　　第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;

　　(四)申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;

　　(五)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;

　　(六)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;

　　(七)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;

　　(八)《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(十)控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告;

　　(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第(六)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十二)若存在本辦法第十二條第(九)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的

　　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書;

　　(十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

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