期貨法律之《期貨公司管理辦法》：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

更新時(shí)間：2013-12-13 13:46:20 來源：|0

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摘要期貨法律之《期貨公司管理辦法》：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

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　　第四章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第四十八至第五十二條

　　第四十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。

　　第四十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　第五十條除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：

　　(一)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

　　(二)期貨公司的工作人員及其配偶;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。

　　第五十一條客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第五十二條期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。

　　《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第五十三至第五十九條

　　第五十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　第五十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。

　　第五十五條客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

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　　第五十六條客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

　　以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音;以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/P>

　　第五十七條期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。

　　第五十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　第五十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。

　　第六十至第六十八條

　　第六十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照

　　期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

　　第六十一條客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏任磳灰捉Y(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)?？蛻粲挟愖h的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

　　第六十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　第六十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。

　　第六十五條期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理。

　　第六十六條客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。

　　第六十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。

　　第六十八條期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。

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期貨法律：期貨交易所管理辦法

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