期貨法律之期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)：總則

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　　期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

　　第一章　總則

　　第一條至第五條

　　第一條 為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

　　第二條 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

　　第四條 期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

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