2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題:免職情況
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單選題
11.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避( )。
A.與本人有利害沖突的事項
B.風險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密
12.首席風險官應當保守期貨公司的( )。
A.重大投資計劃
B.風險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息
13.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向( )報告。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.公司住所地期貨交易所
C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
D.公司董事會
14.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。
A.10 B20
C.25 D.30
15.首席風險官任期屆滿前，( )無正當理由不得免除其職務。
A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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16.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知( )，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.本人
17.被免職的首席風險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司董事會
D.公司住所地期貨交易所
18.首席風險官提出辭職的，應當提前( )日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
A.10 B20
C.30 D.40
19.首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、( )和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。
A.董事會
B監(jiān)事會
C.股東大會
D.董事長
20.首席風險官應當按照( )的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告( )。
A.董事會 中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C.股東大會 監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會 期貨公司
參考答案：ll.A l2.D 13.C l4.B l5.B l6.D l7.A l8.C 19.A 20.B
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