期貨法律之期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）：合規(guī)管理

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　　【期貨法律之期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）】

　　期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)

　　第四章　合規(guī)管理

　　第三十條至第三十二條

　　第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

　　第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

　　(一)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　(二)營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;

　　(三)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況;

　　(四)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

　　(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況;

　　(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況;

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

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