期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂):對投資者的責任

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　　【期貨法律之期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)(完整版)】

　　第五章　對投資者的責任

　　第十九條至第二十三條

　　第十九條從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗 及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能 出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或 保證。

　　第二十條從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客 觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對 重要事實予以明示。

　　第二十一條從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提 供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段 謀取個人或者相關(guān)方利益。

　　第二十二條從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者。

　　第二十三條從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：

　　(一)從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);

　　(二)從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等 合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復;

　　(三)從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。 第二十四條從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社 會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

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