2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:董事會秘書

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

　　A.中國公民身份證明

　　B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學的學生身份證明

　　D.中國其他經濟組織資格的合法證件

　　74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中()。

　　A.指定受托人及明確其受托權限

　　B.約定聯絡方式

　　C.約定指令下達方式

　　D.預留受托人簽字

　　75.董事會秘書行使下列()職責。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調專門委員會的工作

　　76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權

　　C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

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　　解讀

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

　　A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經濟的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

　　D.最近2年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經營業(yè)務的機構的是()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

　　C.期貨投資咨詢機構

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

　　80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內禁止從事期貨業(yè)務

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　　81.依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括()。

　　A.總經理、副總經理

　　B.財務負責人

　　C.首席風險官

　　D.營業(yè)部負責人

　　82.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有()。

　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

　　83.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有()。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　84.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過()方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關人

　　D.調查從業(yè)經歷

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　　答案解析

　　73.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

　　75.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權;(四)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

　　77.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　78.【答案】AC

　　【解析】機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　79.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

　　80.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　81.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　82.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件： (一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　83.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)期貨從業(yè)人員資格證書;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　84.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

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