期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案一

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是( )。[2009年11月真題]

　　A.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理

　　B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C.期貨交易所應當在當日及時把結算結果通知客戶

　　D.期貨交易所實行當日無負債結算制度

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條的規(guī)定，期貨交易的結算;由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　2.下述關于交割的表述，正確的是( )。[2009年11月真題]

　　A.只有合約到期才能辦理交割

　　B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割制定的交割規(guī)則和程序進行

　　C.交割只能是實物交割

　　D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條的規(guī)定，交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　3.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當受理期貨公司結算業(yè)務資格申請之日起( )內(nèi)作出批準或者不批準的決定。[2009年11月真題]

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定，期貨公司結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　4.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告( )。[2009年11月真題]

　　A.期貨保證金存管理銀行

　　B.期貨公司

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。

　　5.期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)管管理機構派出機構批準的是( )。[2009年11月真題]

　　A.收購境外期貨類經(jīng)營機構

　　B.終止境內(nèi)分支機構

　　C.變更5%以上股權

　　D.變更注冊資本

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構;(四)變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

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　　6。期貨公司可以接受以下( )單位或個人的委托為其進行期貨交易。[ 2009年9月真題】

　　A.事業(yè)單位

　　B.國有企業(yè)

　　C.期貨公司的工作人員

　　D.國家機關

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　7。客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，期貨經(jīng)紀合同中約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司承擔主要責任

　　B.期貨公司承擔

　　C?？蛻舫袚?/P>

　　D.期貨公司與客戶共同承擔

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條的規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

　　8，期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于( )。[ 2009年9月真題]

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.客戶 來源233網(wǎng)校

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　9.在我國，期貨交易的結算，由( )統(tǒng)一組織進行。[2009年9月真題]

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證券登記結算公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　10.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上4倍以下

　　C.1倍以上3倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十九條的規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

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　　11.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由( )宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。[2009年9月真題]

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定。

　　12.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)( )批準。[2009年9月真題]

　　A.國務院商務主管部門

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條的規(guī)定，上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。[2009年9月真題]

　　A.75%

　　B.25%

　　C.85%

　　D.150%

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是( )。[2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　15.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。[2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

　　B.國務院財政部門

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.國務院

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

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　　16.《期貨交易管理條例》對變相期貨交易進行了規(guī)定，《期貨交易管理條例》施行前已經(jīng)采用相關機制的機構或者市場，應當在( )規(guī)定的期限內(nèi)進行控改。[ 2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.國務院商務主管部門

　　C.國務院

　　D.國務院工商行政管理部門

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十九條第二款規(guī)定，本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機制或者具備前款規(guī)定的交易機制特征之一的機構或者市場，應當在國務院商務主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進行整改。來源233網(wǎng)校

　　17.境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報國務院批準后施行。[ 2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機杓會同國務院外匯管理部門

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十七條規(guī)定。

　　18.設立期貨公司，應經(jīng)過( )批準。[2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　19.下列關于漲跌停板的表述，正確的是( )。[2009年9月真題]

　　A.超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

　　B.超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

　　C.漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的幅度

　　D.漲跌停板是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高和最低數(shù)額

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第(十)項規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1 個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　20.下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是( )。[2009年9月真題]

　　A.證券市場禁止進人者

　　B.某高校教授來源233網(wǎng)校

　　C.某市商務局

　　D.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員

　　【答案lB

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單 位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開 戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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