期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習十

　　6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由(　　)統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易公司

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取(　　)。

　　A.結算擔保金

　　B.風險準備金

　　C.結算準備金

　　D.風險擔保金

　　8.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為(　　)。

　　A.主任會議

　　B.主席會議

　　C.特定會員組成的會員大會

　　D.全體會員組成的會員大會

　　9.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者(　　)。

　　A.保障基金

　　B.風險基金

　　C.儲備基金

　　D.準備基金

　　10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　報考指南

　　11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　12.對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)內解除對其采取的有關措施。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行(　　)稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　14.中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是(　　)。

　　A.分散監(jiān)督管理

　　B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

　　D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

　　15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由(　　)予以公告。

　　A.人民法院

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.清算組

　　報考指南

　　16.關于理事長的職權，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.主持會員大會、理事會會議

　　B.組織協(xié)調專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

　　D.主持理事會日常工作

　　17.關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

　　B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

　　C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

　　D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

　　18.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事會

　　19.關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是(　　)。

　　A.監(jiān)事會每屆任期2年

　　B.監(jiān)事會成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

　　20.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于(　　)內報告中國證監(jiān)會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.1個月

　　報考指南

　　參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

　　2.【答案】D

　　【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構條的規(guī)定，建立、健全各。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度; (七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】C項中，變更5%以上的股權才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　10.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　報考指南

　　11.【答案】B。

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　16.【答案】C

　　【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。

　　17.【答案】A

　　【解析】期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權任免副總經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

　　18.【答案】A

　　【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席l至2名。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

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