期貨從業(yè)資格《基礎知識》單選專項練習十五

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　　1.K線圖的四個價格中，(　　)最為重要。

　　A.收盤價

　　B.開盤價

　　C.最高價

　　D.最低價

　　2.三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是(　　)。

　　A.三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)

　　B.三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征

　　C.頭肩形不能轉化為持續(xù)整理形態(tài)

　　D.三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

　　3.用來表示市場上漲跌波動強弱的指標是(　　)。

　　A.MACD

　　B.RSI

　　C.KDJ

　　D.KD

　　4.金融期貨即以金融工具為商品的期貨，它是相對于(　　)的一個范疇。

　　A.外匯期貨

　　B.商品期貨

　　C.利率期貨

　　D.股指期貨

　　5.某日，我國銀行公布的外匯牌價為1美元兌7.20元人民幣，這種外匯標價方法為(　　)。

　　A.直接標價法

　　B.間接標價法

　　C.固定標價法

　　D.浮動標價法

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　　6.利率期貨的標的物是(　　)。

　　A.利率

　　B.證券

　　C.債務憑證

　　D.貨幣

　　7.下列關于股指期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.它是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易

　　B.它的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.它是以實物結算方式來結束交易的

　　D.它是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

　　8.期權實際上就是一種權利的有償使用，下列關于期權的多頭方和空頭方權利與義務的表述，正確的是(　　)。

　　A.期權多頭方和空頭方都是既有權利，又有義務

　　B.期權多頭方只有權利沒有義務，期權空頭方既有權利又有義務

　　C.期權多頭方只有權利沒有義務，期權空頭方只有義務沒有權利

　　D.期權多頭方既有權利又有義務，期權空頭方只有義務沒有權利

　　9.某玉米看跌期權的執(zhí)行價格為4.40美分/蒲式耳，而此時，玉米期貨合約價格為4. 30美分/蒲式耳時，則該看跌期權的內涵價值為(　　)。

　　A.正值

　　B.負值

　　C.零

　　D.無法確定

　　10.某投資者買入一份看漲期權，在某一時點，該期權的標的資產市場價格大于期權的執(zhí)行價格，則在此時該期權是一份(　　)。

　　A.實值期權

　　B.虛值期權

　　C.平值期權

　　D.零值期權

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　　11.投資者買入一份看跌期權，若期權費為c，執(zhí)行價格為X，則當標的資產價格為(　　)，該投資者不賠不賺。

　　A.X+C

　　B.X-C

　　C.C-X

　　D.C

　　12.關于期權的水平套利組合，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.期權的到期月份不同

　　B.期權的買賣方向相l(xiāng)司

　　C.期權的執(zhí)行價格不同

　　D.期權的類型不同

　　13.投資基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.德國

　　D.法國

　　14.下列對三種期貨基金類型的敘述中錯誤的是(　　)。

　　A.公募期貨基金的投資回報率最低

　　B.私募期貨基金所受監(jiān)管較少

　　C.中小投資者投資期貨基金往往采取私募基金的形式

　　D.個人管理賬戶形式的期貨基金適合有較高收入的投資者

　　15.負責基金的市場營銷活動的期貨投資基金行業(yè)的參與者為(　　)。

　　A.CTA

　　B.TM

　　C.Custodian

　　D.CPO

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

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　　16.美國商品期貨交易委員會對期貨投資基金監(jiān)管的主要職責有(　　)。

　　A.側重于對設立登記、發(fā)行運作的監(jiān)管

　　B.側重于對商品基金經理和商品交易顧問的監(jiān)管

　　C.為保護投資者，制定從業(yè)人員道德規(guī)范并監(jiān)管其執(zhí)行

　　D.對全國期貨業(yè)協(xié)會和全國證券商協(xié)會進行監(jiān)管

　　17.以下不屬于期貨市場風險特征的是(　　)。

　　A.風險存在的客觀性

　　B.風險因素的放大性

　　C.風險與機會并存

　　D.風險產生的周期性

　　18.(　　)是指當投資者的資金無法滿足保證金要求時，其持有的頭寸面臨強制平倉的風險。

　　A.流通量風險

　　B.成交量風險

　　C.資金量風險

　　D.持倉量風險

　　19.下列不屬于國際期貨市場三級風險監(jiān)管體系的是(　　)。

　　A.政府管理

　　B.行業(yè)管理

　　C.交易所管理

　　D.客戶自律管理

　　20.迄今為止我國仍沒有一部完整的(　　)。

　　A.期貨行政規(guī)定

　　B.期貨法

　　C.期貨交易管理條例

　　D.期貨公司管理辦法

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A【解析】收盤價是最重要的價格。道氏理論認為，所有價格中，收盤價最重要，甚至認為只需用收盤價，不用別的價格。

　　2.【答案】B【解析】三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是三重頂(底)的頸線和頂部(底部)連線是水平的，故具有矩形的特征。比起頭肩形態(tài)來說，更容易演變成持續(xù)整理形態(tài)。

　　3.【答案】B【解析】相對強弱指標RSI是與KD指標齊名的常用技術指標。RSI是以一個特定時期內價格的變動情況推測價格未來的變動方向，并根據(jù)價格漲跌幅度顯示市場的強弱。

　　4.【答案】B【解析】期貨一般分為商品期貨和金融期貨。金融期貨包括外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　5.【答案】A【解析】用1個單位或100個單位的外國貨幣作為標準，折算為一定數(shù)額的本國貨幣，稱為直接標價法。

　　6.【答案】C【解析】利率期貨的標的物是貨幣市場和資本市場的各種債務憑證。

　　7.【答案】C【解析】C項股指期貨是以現(xiàn)金結算方式來結束交易的。

　　8.【答案】C【解析】期權買賣雙方的權利和義務是不對等的。期權的買方享有在期權屆滿或之前以規(guī)定的價格購買或銷售一定數(shù)量的標的資產的權利，但是不承擔義務。而期權賣方只有義務而無權利。

　　9.【答案】A【解析】對看跌期權來說，期權合約標的物的市場價格小于執(zhí)行價格時，內涵價值為正。

　　10.【答案】A【解析】實值期權是指如果期權立即執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流;平值期權是指如果期權立即執(zhí)行，買方的現(xiàn)金流為零;虛值期權是指如果期權立即執(zhí)行，買方具有負的現(xiàn)金流。對于看漲期權，當市場價格>協(xié)定價格時，為實值期權，即本題中的期權為實值期權。

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　　《法律法規(guī)》?？贾R點

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　　11.【答案】B【解析】買入看跌期權的盈虧平衡點為X-C，此時投資者執(zhí)行期權的收益恰好等于買人期權時支付的期權費。

　　12.【答案】A【解析】水平套利是指買進和賣出敲定價格相同但到期月份不同的看漲期權和看跌期權合約的套利方式。

　　13.【答案】A【解析】投資基金創(chuàng)始于19世紀60年代的英國，繁榮于第一次世界大戰(zhàn)后的美國，盛行于西方金融市場發(fā)達的國家。

　　14.【答案】C【解析】中小投資者投資期貨基金往往采取公募基金的形式。

　　15.【答案】D【解析】CPO的主要職責有：①組建并管理期貨投資基金;②聘用托管人管理基金的儲備現(xiàn)金;③基金的市場營銷活動;④監(jiān)管保證金的變動，控制基金的風險頭寸;⑤組織基金的內勤辦公室管理。

　　16.【答案】B【解析】A項是證券交易委員會對期貨投資基金監(jiān)管的主要職責，C項是全國期貨業(yè)協(xié)會和全國證券商協(xié)會的職責。

　　17.【答案】D【解析】期貨市場風險的特征包括：風險存在的客觀性、風險因素的放大性、風險與機會并存、風險評估的相對性、風險損失的均等性和風險的可防范性。

　　18.【答案】C【解析】流動性風險可分為兩種：一種可稱為流通量風險，另一種可稱為資金量風險。資金量風險是指當投資者的資金無法滿足保證金要求時，其持有的頭寸面臨強制平倉的風險。

　　19.【答案】D【解析】國際期貨市場三級風險監(jiān)管體系由政府管理、行業(yè)管理與交易所管理三部分組成。

　　20.【答案】B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會作為中國期貨市場的監(jiān)管機關，近年來為防范風險，規(guī)范運作，出臺了一系列行政措施，例如《期貨公司管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》等。2007年3月，我國頒布了《期貨交易管理條例》，但至今仍沒有一部完整的期貨法。

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