期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)一
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1.我國制定期貨交易管理條例的目的包括( )。
A.規(guī)范期貨交易行為
B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理
C.維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
2.從事期貨交易活動的,不得有( )行為。
A.欺詐
B.營利
C.操縱期貨價格
D.內(nèi)幕交易
3.期貨交易所辦理的下列事項中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.修改或者終止合約
4.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列( )情形,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
B.主動提出注銷申請
C.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形
5.依據(jù)規(guī)定,交割倉庫不得有下列( )行為。
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
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6.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是( )。
A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織
B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人
C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則
D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費
7.期貨交易所實施下列( )行為,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的行為制定查處辦法
D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則
8.設(shè)立期貨交易所可以采用( )的組織形式。
A.會員制
B.合伙制
C.公司制
D.個人獨資制
9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是( )。
A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則
B.發(fā)布市場信息
C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)
D.查處違規(guī)行為
10.在下列( )情況下,會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。
A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3
B.1/4以上會員聯(lián)名提議
C.理事會認(rèn)為必要
D.理事長認(rèn)為必要
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11.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是( )。
A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過
B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席
C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過
D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。
12.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)有( )。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理
13.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A.經(jīng)營計劃
B.公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請書
D.發(fā)起人名單及其審計報告
14.期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
15.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
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16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行( )和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理
17.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有( )。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
18.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。
A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
19.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
20.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
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參考答案與解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨交易行為,加強對期貨交易的監(jiān)督管理,維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定本條例。
2.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
3.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約:(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
4.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
5.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
6.【答案】CD
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。
7.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定,ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的項目,D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。
8.【答案】AC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
9.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。
10.【答案】AC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會:(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認(rèn)為必要。
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11.【答案】AB
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定,理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
12.【答案】ABCD
【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定,ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。
13.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括:①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明:②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本;③場地、設(shè)備、資金證明文件;④律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
14.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
15.【答案】ABCD
【解析】期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書;(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
16.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
17.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定,發(fā)生下列事項之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告:(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
18.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的,ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍,期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。
19.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
20.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
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