《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點整理
更新時間：2015-03-24 13:09:36
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摘要 《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理以供參考。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》考點整理
一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施;對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理;
二、注意要點
1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會;還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會;
2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查;
3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函;
4、機構向協(xié)會申請滿足：近3年無不良;
5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓;
6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告;
7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關報告;
8、機構處罰從業(yè)人員，10日內向協(xié)會報告;
9、與協(xié)會相關的都是10天報告;
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