期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)五

　　點(diǎn)擊查看：期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。

　　2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。(　　)

　　3.期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。(　　)

　　4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。

　　5.期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。(　　)

　　6.無(wú)論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。(　　)

　　7.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(　　)

　　8.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。(　　)

　　9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。(　　)

　　10.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。(　　)

　　11.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。(　　)

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。(　　)

　　14.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。(　　)

　　15.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(　　)

　　16.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。(　　)

　　17.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。(　　)

　　18.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(　　)

　　19.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。(　　)

　　20.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(　　)

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)開心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　綜合專項(xiàng)練習(xí)

　　多選專項(xiàng)練習(xí)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流！

　　點(diǎn)擊查看：期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　4.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

　　6.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無(wú)論期貨交易所采取會(huì)員制還是公司制，其注冊(cè)資本都要分為均等份額。

　　7.【答案】B

　　【解析】期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　8.【答案】A

　　【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　9.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

　　10.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

　　11.【答案】B

　　【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

　　12.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

　　13.【答案】B

　　【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

　　14.【答案】A.

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

　　15.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

　　16.【答案】B

　　【解析】客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。

　　17.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　18.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　20.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　編輯推薦：

　　期貨從業(yè)開心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　綜合專項(xiàng)練習(xí)

　　多選專項(xiàng)練習(xí)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流！