2014年理財規(guī)劃師二級理論知識練習題(68)

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　　1.客觀公正原則要求( A )。

　　A.理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中應對客戶、委托人、合伙人或所在機構(gòu)持公正合理的態(tài)度

　　B.對于執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的或可能發(fā)生的利益沖突，盡量避免向有關(guān)各方進行披露

　　C.理財規(guī)劃師應適當考慮個人情感、偏見和欲望，以確保在存在利益沖突時做到公正合理

　　D.理財規(guī)劃師在處理客戶、委托人和所在機構(gòu)之間關(guān)系時，不應以自己期望別人對待自己的方式對待有關(guān)各方

　　2.專業(yè)盡責原則的具體規(guī)范不包括( C ).

　　A.在與客戶溝通過程中，要對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴與禮貌

　　B.在實務操作中，必須保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，謹守業(yè)內(nèi)規(guī)章，從專業(yè)的角度進行審慎判斷

　　C.理財規(guī)劃師沒有責任與客戶充分溝通

　　D.以盡責敬業(yè)的職業(yè)態(tài)度，維護和提高理財規(guī)劃師的聲譽和公眾形象

　　3.違反嚴守秘密原則的是( D )。

　　A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關(guān)信息

　　B.適當?shù)乃痉ǔ绦蛑校碡斠?guī)劃師被司法機關(guān)要求提供所知悉的相關(guān)信息

　　C.理財規(guī)劃師未披露存執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實

　　D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了存執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息

　　4.理財規(guī)劃師下列做法中哪項是不符合職業(yè)紀律規(guī)范的?( D )

　　A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設計違法的理財方案

　　B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定，理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托

　　C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定，理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托

　　D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務的過程中發(fā)現(xiàn)客戶所委托的事項違法，雖向客戶做說明.但繼續(xù)辦理委托事務

　　5.如果理財規(guī)劃師受客戶之托保管或處置客戶的財產(chǎn)，理財規(guī)劃師不應當( A )。

　　A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)

　　B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚

　　C.對于客戶之間的財產(chǎn)，保持完整的記錄，以便區(qū)分

　　D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下，理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定，及時移交客戶委托保管或處分

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