期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習四
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1.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括( )。
A.商品期貨合約
B.金融期貨合約
C.期權合約
D.國際貨物買賣合約
2.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是( )。
A.甲為個體工商戶
B.乙為某家庭聯產承包戶
C.丙為某上市公司
D.丁為某國有公司
3.從事期貨交易活動，應當遵循( )的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用
4.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括( )。
A.保證金制度
B.結算擔保金制度
C.當日無負債結算制度
D.持倉限額和大戶持倉報告制度
5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括( )。
A.國家機關和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場禁止進入茬
C.未能提供開戶證明材料的單位和個人
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
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6.根據規(guī)定，下列主體中，( )應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.非期貨公司結算會員
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
7.應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料的機構包括( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
8.申請設立期貨公司，應當具備的條件有( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄
9.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取( )監(jiān)管措施。
A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可
B.責令停業(yè)整頓
C.關閉其分支機構
D.指定其他機構托管或者接管
10.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括( )。
A.不得濫用權利
B.不得占用期貨公司的資產
C.不得挪用客戶保證金和其他資產
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益
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11.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是( )。
A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求
D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究
12.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料包括( )。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
13.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有( )。
A.中國公民身份證明
B.中國法人資格合法證件
C.中國某大學的學生身份證明
D.中國其他經濟組織資格的合法證件
14.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中( )。
A.指定受托人及明確其受托權限
B.約定聯絡方式
C.約定指令下達方式
D.預留受托人簽字
15.董事會秘書行使下列( )職責。
A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備
B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理
D.組織協(xié)調專門委員會的工作
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16.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。
A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營
B.股東未按照出資比例行使表決權
C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動
17.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是( )。
A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.維護社會期貨管理秩序
D.推動社會主義市場經濟的穩(wěn)定發(fā)展
18.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列( )條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿
D.最近2年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
19.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經營業(yè)務的機構的是( )。
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員
C.期貨投資咨詢機構
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
20.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列( )措施。
A.責令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬元以下罰款
D.三年內禁止從事期貨業(yè)務
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參考答案與解析
1.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。
2.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。
3.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
4.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
5.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者; (四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
6.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
7.【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
8.【答案】ABC
【解析】D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
9.【答案】BD
【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。
10.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。
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11.【答案】ABCD
【解析】依據《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責。
12.【答案】ACD
【解析】B項為期貨公司申請設立營業(yè)部需要提交的材料。
13.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
14.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
15.【答案】ABC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。
16.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權;(四)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
17.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
18.【答案】AC
【解析】機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
19.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員; (三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。
20.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
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