2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點：證券公司的主要業(yè)務

相關推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點匯總

考點18：證券公司的主要業(yè)務

(一)證券經(jīng)紀業(yè)務

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

(二)證券投資咨詢業(yè)務

證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告業(yè)務。

(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

財務顧問業(yè)務，是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務。

(四)證券承銷與保薦業(yè)務

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

(五)證券自營業(yè)務

證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保。

(六)證券資產管理業(yè)務

證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的客戶資產管理業(yè)務資格。投資主辦人不得少于5人，且須具有3年以上從業(yè)經(jīng)歷，并通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

證券公司依法可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

(七)融資融券業(yè)務

融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。

證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。

(八)證券公司中間介紹業(yè)務

證券公司中間介紹業(yè)務：是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

(九)私募投資基金業(yè)務和另類投資業(yè)務

1.設立要求

2.業(yè)務范圍

私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業(yè)務。

證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業(yè)務，不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。

目前2019年11月證券從業(yè)資格考試報名即將截止啦。報名成功后及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能~屆時有關2019年11月證券從業(yè)資格準考證打印時間，我們會短信提醒您哦~

以上內容為2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考點：證券公司的主要業(yè)務，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。