2021年4月24日證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2021年4月24日證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見(jiàn)文末說(shuō)明。

注意：本次真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會(huì)完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學(xué)們可以點(diǎn)擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，()所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用。

A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)

答案：C

解析：使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，一個(gè)需要注意的問(wèn)題是，使用哪一時(shí)期的盈利數(shù)據(jù)。對(duì)于盈利數(shù)據(jù)，通常我們會(huì)面臨三種選擇：一是最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)；二是最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)；三是預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)。

2、下列關(guān)于國(guó)家資金流動(dòng)方式的說(shuō)法，正確的是()。

A.保值性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.國(guó)際信貸屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

C.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.套利性資金的流動(dòng)屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

答案：D

解析：國(guó)際短期資金流動(dòng)主要包括貿(mào)易資金的流動(dòng)、套利性資金的流動(dòng)、保值性資金的流動(dòng)以及投機(jī)性資金的流動(dòng)四種類(lèi)型。

3、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括()。

A.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

B.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實(shí)名制

答案：C

解析：證券登記結(jié)算制度：1.證券實(shí)名制2.貨銀對(duì)付的交收制度3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度4.凈額結(jié)算制度5.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

4、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

答案：C

解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求。(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。(3)交易制度通常采用做市商制度。

5、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在()級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

答案：B

解析：區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

6、在()情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營(yíng)不善，效率低下

C.公司經(jīng)營(yíng)有方、盈利豐厚

D.公司進(jìn)入成熟期

答案：B

解析：因?yàn)閮?yōu)先股股息率事先規(guī)定，所以?xún)?yōu)先股的股息一般不會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況而增減，而目—般也不再參與公司普通股的分紅。當(dāng)然，公司經(jīng)營(yíng)情況復(fù)雜多變，如果公司當(dāng)年沒(méi)有足夠利潤(rùn)可以向優(yōu)先股股東支付股息，優(yōu)先股股東的當(dāng)年的固定收益也就落空了。

7、1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是()。

A.財(cái)政部

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)

答案：C

解析：第一階段為1992年以前的中國(guó)人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管階段。1978年，中國(guó)人民銀行總行從財(cái)政部獨(dú)立劃出，恢復(fù)了國(guó)家銀行的地位。1984年1月1日，中國(guó)人民銀行開(kāi)始專(zhuān)門(mén)行使中央銀行職能，負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

8、2018年11月30日()成為我國(guó)首家外資控股證券公司。

A.摩根大通證券

B.野村東方國(guó)際證券

C.瑞銀證券

D.瑞信方正證券

答案：C

解析：《外商投資證券公司管理辦法》頒布后，3家外資證券公司迅速作出反應(yīng)，2018年11月27日，瑞銀證券成為該辦法實(shí)施以來(lái)我國(guó)首家外資控股證券公司。

9、企業(yè)可以通過(guò)()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

答案：D

解析：企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。

10、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)()的交易規(guī)則，審查客戶(hù)的證件和委托單。

A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所

B.中國(guó)登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

解析：驗(yàn)證與審單。驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)；審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶(hù)的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

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