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2015銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》難點:從業(yè)人員與監(jiān)管者

更新時間:2015-08-26 17:00:09 來源:環(huán)球網校 瀏覽128收藏12

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  【摘要】銀行法律法規(guī)與綜合能力作為銀行從業(yè)資格考試的基礎科目,考生需全面掌握該科目的知識點與考點,環(huán)球網校銀行從業(yè)資格頻道小編特將該科目的復習難點進行了整理歸納,本文即為“2015銀行從業(yè)《法律法規(guī)與綜合能力》難點:從業(yè)人員與監(jiān)管者”,希望助各位考生一臂之力。

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  從業(yè)人員與監(jiān)管者(P328-333) ★

  1.接受監(jiān)管:應當嚴格遵守法律法規(guī),對監(jiān)管機構坦誠和誠實,與監(jiān)管部門建立并保持良好的關系,接受監(jiān)管部門的監(jiān)管。配合審核賬賬、帳實、帳表之間的一致性。

  2.配合現場檢查:應積極配合監(jiān)管人員現場檢查工作,及時、如實、全面地提供資料信息,不得拒絕或無故推諉,不得轉移、隱匿或毀損有關證明材料。

  3.配合非現場監(jiān)管:應當按監(jiān)管部門要求的報送方式、報送內容、報送頻率和保密級別報送非現場監(jiān)管需要的數據和非數據信息,并建立重大事項報告制度。應當保證所提供數據、信息完整、真實、準確。

  4.禁止賄賂及不當便利:不得向監(jiān)管人員行賄或接受賄賂,不得以任何方式向監(jiān)管人員提供或許諾提供任何不當利益、便利或優(yōu)惠。

  附則

  1.懲戒措施:對違反本職業(yè)操守的從業(yè)人員,所在機構應當視情況給予相應懲戒,情節(jié)嚴重的應通報同業(yè)。

  2.解釋機構:銀行業(yè)協(xié)會

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