2019年上半年銀行從業(yè)資格《銀行管理》科目每日一練(5月21日)

編輯推薦：2019年上半年銀行從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題匯總(5月份)

試題部分——多選題

1、按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定，至少應(yīng)包括(　)。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D、設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則

E、保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

2、商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程一般包括(　)。

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試

D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

E、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

3、合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)主要有(　)。

A、樹立“合規(guī)從高層做起”的理念

B、樹立“主動(dòng)合規(guī)”理念

C、樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念

D、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念

E、樹立“有效互動(dòng)” 的理念

4、非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的主要優(yōu)勢(shì)有(　)。

A、全面性

B、時(shí)效性

C、低成本

D、高效率

E、經(jīng)濟(jì)性

5、在內(nèi)部審計(jì)的組織架構(gòu)中，內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé)主要包括(　)。

A、制定內(nèi)部審計(jì)程序，

B、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)狀況和管理情況

C、落實(shí)年度審計(jì)工作計(jì)劃

D、對(duì)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)

E、做好檔案管理

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