2020年銀行從業(yè)資格考試教材介紹—《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》(初、中級適用)
更新時間：2020-02-18 11:37:09
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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銀行從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年上半年銀行從業(yè)資格備考已經(jīng)開始了。為幫助各位考生順利備考，環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年銀行從業(yè)資格考試教材介紹—《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》(初、中級適用)”?？忌梢来翁崆罢莆战滩膬?nèi)容，了解考試大致方向。
目前疫情當(dāng)前，很多考試已取消或推遲報名。目前2020年上半年銀行從業(yè)資格報名時間暫未公布，在此小編建議考生訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，預(yù)約成功后的考生可以在官方公告發(fā)布后及時知道2020年上半年銀行從業(yè)資格報名時間，防止大家錯過報名時間。
內(nèi)容簡介：《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》(2019年版)在2015年版的基礎(chǔ)上修改而成。本教材基本覆蓋了銀行業(yè)專業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)技能、管理制度、法律法規(guī)和職業(yè)操守要求。本版教材根據(jù)銀行業(yè)務(wù)的實際發(fā)展變化全面更新了關(guān)于銀行業(yè)務(wù)的章節(jié)，業(yè)務(wù)涵蓋范圍更全面，較好地反映出近幾年我國銀行業(yè)監(jiān)管政策和相關(guān)理論研究成果的發(fā)展變化，更貼近經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)嵺`，貼近商業(yè)銀行的工作實際，體現(xiàn)了理論與實踐相結(jié)合的特點，提升了教材的實踐性和指導(dǎo)性。
銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力的教材章節(jié)內(nèi)容
| 部分 | 章名稱 | 節(jié)名稱 | 內(nèi)容掌握 |
| 第一部分經(jīng)濟金融基礎(chǔ)知識 | 第一章經(jīng)濟基礎(chǔ)知識 | 第一節(jié)宏觀經(jīng)濟分析 | （一）熟悉宏觀經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)、經(jīng)濟周期的主要特征、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的構(gòu)成及對商業(yè)銀行的影響；（二）了解我國行業(yè)分類的方法、行業(yè)分析基本內(nèi)容；（三）掌握區(qū)域發(fā)展分析的內(nèi)容及分析重點。 |
| 第二節(jié)行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展分析 | |||
| 第三節(jié)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展分析 | |||
| 第二章金融基礎(chǔ)知識 | 第一節(jié)貨幣基礎(chǔ)知識 | （一）掌握貨幣的本質(zhì)、貨幣供給與需求的影響因素、通貨膨脹及通貨緊縮的基本內(nèi)容；（二）熟悉貨幣政策的內(nèi)容、目標(biāo)、原理及傳導(dǎo)機制；（三）了解并掌握利息及利率的內(nèi)容、我國利率市場化的進程；（四）掌握外匯及匯率的基本內(nèi)容、影響匯率變動的因素及人民幣國際化的進程。 | |
| 第二節(jié)貨幣政策 | |||
| 第三節(jié)利息與利率 | |||
| 第四節(jié)外匯與匯率 | |||
| 第三章金融市場 | 第一節(jié)金融市場概述 | （一）了解金融市場的內(nèi)容、特點和分類；（二）掌握金融工具的特點及種類；（三）了解并熟悉央行、金融監(jiān)管機構(gòu)、金融機構(gòu)及自律組織的分類和職能；（四）掌握金融機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)、職能、經(jīng)營特點。 | |
| 第二節(jié)貨幣市場和資本市場 | |||
| 第三節(jié)我國金融市場組織體系 | |||
| 第四章銀行體系 | 第一節(jié)銀行起源與發(fā)展 | （一）了解銀行的起源與發(fā)展；（二）熟悉我國銀行的分類與職能。 | |
| 第二節(jié)銀行業(yè)分類與職能 | |||
| 第三節(jié)銀行體系的安全保障 | |||
| 第二部分銀行業(yè)務(wù) | 第五章負(fù)債業(yè)務(wù) | 第一節(jié)存款業(yè)務(wù) | （一）掌握并運用存款業(yè)務(wù)的種類、特點及操作規(guī)則；（二）掌握并運用非存款業(yè)務(wù)的種類、特點及操作規(guī)則。 |
| 第二節(jié)非存款業(yè)務(wù) | |||
| 第六章資產(chǎn)業(yè)務(wù) | 第一節(jié)貸款業(yè)務(wù) | （一）掌握并運用貸款業(yè)務(wù)的種類、具體品種、特征、流程、管理要求；（二）熟悉并掌握表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)種類、內(nèi)容及特征。 | |
| 第二節(jié)債券投資業(yè)務(wù) | |||
| 第三節(jié)其他資產(chǎn)業(yè)務(wù) | |||
| 第七章中間業(yè)務(wù) | 第一節(jié)中間業(yè)務(wù)概述 | （一）掌握中間業(yè)務(wù)的種類、內(nèi)容及特征；（二）掌握并運用支付結(jié)算業(yè)務(wù)、代收代付業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)、代保管業(yè)務(wù)、咨詢顧問業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)等的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理要求。 | |
| 第二節(jié)支付結(jié)算業(yè)務(wù) | |||
| 第三節(jié)代理業(yè)務(wù) | |||
| 第四節(jié)托管業(yè)務(wù) | |||
| 第五節(jié)咨詢顧問業(yè)務(wù) | |||
| 第六節(jié)銀行卡業(yè)務(wù) | |||
| 第八章理財業(yè)務(wù) | 第一節(jié)理財業(yè)務(wù)概述 | （一）掌握理財業(yè)務(wù)的內(nèi)容、理財產(chǎn)品分類及特點；（二）掌握理財產(chǎn)品銷售管理要求 | |
| 第二節(jié)理財產(chǎn)品分類與銷售管理 | |||
| 第三節(jié)理財投資管理 | |||
| 第九章業(yè)務(wù)創(chuàng)新與發(fā)展【中】 | 第一節(jié)業(yè)務(wù)創(chuàng)新概述 | 初級不涉及 | |
| 第二節(jié)創(chuàng)新發(fā)展趨勢 | |||
| 第三部分銀行管理 | 第十章銀行管理基礎(chǔ) | 第一節(jié)商業(yè)銀行的組織架構(gòu) | （一）掌握商業(yè)銀行組織架構(gòu)與管理機制；（二）熟悉西方及我國商業(yè)銀行的的組織架構(gòu)、特點、模式及發(fā)展趨勢；（三）掌握并熟練運用銀行管理基本指標(biāo)的含義及計算方法。 |
| 第二節(jié)銀行管理的基本指標(biāo) | |||
| 第十一章公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 | 第一節(jié)公司治理 | （一）熟悉并掌握銀行公司治理的主要內(nèi)容；（二）掌握銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、措施及保障體系的主要內(nèi)容；（三）了解并掌握合規(guī)管理的主要內(nèi)容。 | |
| 第二節(jié)內(nèi)部控制 | |||
| 第三節(jié)合規(guī)管理 | |||
| 第十二章商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理 | 第一節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理概述 | （一）熟悉資產(chǎn)負(fù)債管理對象；（二）熟悉并掌握資產(chǎn)負(fù)債管理主要內(nèi)容及策略。 | |
| 第二節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理的工具與策略 | |||
| 第十三章資本管理 | 第一節(jié)概述 | （一）掌握資本的種類及作用；（二）熟悉資本管理的國際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，掌握我國的監(jiān)管要求。 | |
| 第二節(jié)巴塞爾資本協(xié)議與我國銀行業(yè)資本監(jiān)管 | |||
| 第三節(jié)商業(yè)銀行的資本管理 | |||
| 第四節(jié)經(jīng)濟資本 | |||
| 第十四章風(fēng)險管理 | 第一節(jié)風(fēng)險概述 | （一）掌握風(fēng)險的內(nèi)涵及分類；（二）掌握風(fēng)險管理的組織架構(gòu)、主要流程；（三）掌握并運用信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險的分類及管控手段。 | |
| 第二節(jié)全面風(fēng)險管理 | |||
| 第三節(jié)信用風(fēng)險管理 | |||
| 第四節(jié)市場風(fēng)險管理 | |||
| 第五節(jié)操作風(fēng)險管理 | |||
| 第六節(jié)流動性風(fēng)險管理 | |||
| 第四部分銀行從業(yè)法律基礎(chǔ) | 第十五章銀行基本法律法規(guī) | 第一節(jié)《中國人民銀行法》 | （一）熟悉人民銀行法定職責(zé)、法定貨幣的單位及禁止性規(guī)定；（二）熟悉銀監(jiān)法適用范圍、銀監(jiān)會機構(gòu)設(shè)置及監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施具體內(nèi)容；（三）掌握并運用商業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營原則、商業(yè)銀行組織機構(gòu)、商業(yè)銀行存貸款業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；（四）了解洗錢的含義、過程、方式、反洗錢的監(jiān)管機構(gòu)及職責(zé)，熟悉商業(yè)銀行反洗錢義務(wù)。 |
| 第二節(jié)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》 | |||
| 第三節(jié)《商業(yè)銀行法》 | |||
| 第四節(jié)《反洗錢法》 | |||
| 第十六章民事法律制度 | 第一節(jié)民法 | （一）了解并掌握民法的基本原則、民事主體、民事法律行為和代理的基本法律規(guī)則；（二）了解并掌握物權(quán)的基本原則和特征、擔(dān)保的種類及相應(yīng)的法律規(guī)則；（三）掌握合同的訂立、合同的效力、合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止以及合同違約責(zé)任的基本法律規(guī)則；（四）掌握婚姻法、繼承法中與銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的法律制度。 | |
| 第二節(jié)物權(quán)法和擔(dān)保法 | |||
| 第三節(jié)合同法 | |||
| 第四節(jié)婚姻法與繼承法 | |||
| 第十七章商事法律制度 | 第一節(jié)公司法律制度 | （一）掌握公司分類、公司設(shè)立、公司組織機構(gòu)和公司終止的基本法律規(guī)則；（二）熟悉并掌握信托的特征、信托財產(chǎn)的性質(zhì)、信托的變更與終止的基本法律規(guī)則；（三）熟悉并掌握票據(jù)的特征和功能、票據(jù)行為、票據(jù)權(quán)利以及票據(jù)喪失補救的基本法律規(guī)則。 | |
| 第二節(jié)證券與保險法律制度 | |||
| 第三節(jié)信托法律制度 | |||
| 第四節(jié)票據(jù)法律制度 | |||
| 第五節(jié)破產(chǎn)法律制度 | |||
| 第十八章刑事法律制度 | 第一節(jié)刑法基本理論 | （一）了解刑法的基本原則、犯罪構(gòu)成以及刑罰的基本法律規(guī)則；（二）掌握金融犯罪的種類以及相應(yīng)的構(gòu)成要件。第二節(jié)金融犯罪及刑事責(zé)任第三節(jié)刑事訴訟 | |
| 第二節(jié)金融犯罪及刑事責(zé)任 | |||
| 第三節(jié)刑事訴訟 | |||
| 第十九章行政法律制度【中】 | 第一節(jié)行政許可 | 初級銀行從業(yè)不涉及 | |
| 第二節(jié)行政處罰 | |||
| 第三節(jié)行政強制 | |||
| 第四節(jié)行政復(fù)議 | |||
| 第五節(jié)行政訴訟 | |||
| 第五部分銀行監(jiān)管與自律 | 第二十章銀行監(jiān)管體制 | 第一節(jié)國際銀行監(jiān)管發(fā)展歷史與主要監(jiān)管體制 | （一）了解銀行監(jiān)管起源與演變；（二）掌握我國銀行監(jiān)管的框架、結(jié)構(gòu)和特點。 |
| 第二節(jié)我國的銀行監(jiān)管框架 | |||
| 第二十一章銀行監(jiān)管目標(biāo)、方法【中】 | 第一節(jié)銀行監(jiān)管目標(biāo) | 初級銀行從業(yè)不涉及 | |
| 第二節(jié)銀行監(jiān)管方法 | |||
| 第二十二章銀行自律與市場約束 | 第一節(jié)銀行自律組織 | （一）了解我國銀行自律組織的宗旨、目標(biāo)；（二）掌握職業(yè)操守的宗旨和適用范圍；（三）掌握從業(yè)準(zhǔn)則及職業(yè)操守的內(nèi)容與相關(guān)規(guī)定。 | |
| 第二節(jié)職業(yè)操守 | |||
| 第三節(jié)市場約束 |
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