一級法規(guī)精講講義之工程檔案的移交程序
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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1Z301152
lZ301152掌握建設工程檔案的移交程序
一、各主要參建單位向建設單位移交工程文件
1．基本規(guī)定
建設單位在工程招標及與勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位簽訂合同時，應對工程文件的套數(shù)、費用、質量、移交時間等提出明確要求?？辈?、設計、施工、監(jiān)理等單位應將本單位形成的工程文件立卷后向建設單位移交。
建設工程項目實行總承包的，總包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，并應及時向建設單位移交；各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總包單位。建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、整理立卷其承包項目的工程文件，并應及時向建設單位移交。
2．工程文件的歸檔范圍及質量要求
對與工程建有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔，歸檔的工程文件成為原件。工程文件的內容及兒深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監(jiān)理等方面的技術規(guī)范、標準和規(guī)程。
3．工程文件的歸檔
歸檔的文件必須經過分類整理，并應組成符合要求的案卷。工程檔案一般不少于兩套，一套由建設單位保管，一套(原件)移交當?shù)爻墙n案館(室)?？辈?、設計、施工、監(jiān)理等單位向建設單位移交檔案時，應編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。
二、建設單位向政府主管機構移交建設項目檔案
《建設工程質量管理條例》第17條規(guī)定：“建設單位應當嚴格按照國家有關檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理建設項目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設項目檔案，并在建設工程竣工驗收后，及時向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案?！?
列及城建檔案館(室)檔案接收范圍的工程，建設單位在組織工程竣工驗收前，應提請城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收。建設單位未取得城建檔案管理機構出具的認可文件，不得組織工程竣工驗收。
城建檔案管理部門在進行工程檔案的驗收時，應重點驗收以下內容：
(1)工程檔案齊全、系統(tǒng)、完整；
(2)工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程交際狀況；
(3)工程檔案已整理立卷，立卷符合本規(guī)范的規(guī)定；
(4)竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等符合專業(yè)技術要求，圖面整沽，蓋有竣工圖章；
(5)文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續(xù)完備；
(6)文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。
列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，建設單位在工程竣工驗收后3個月內，必須向城建檔案館(室)移交一套符合規(guī)定的工程檔案。
三、重大建設項目檔案驗收
(一)驗收組織
1．項目檔案驗收的組織
(1)國家發(fā)展和改革委員會組織驗收的項目，由國家檔案局組織項目檔案的驗收；
(2)國家發(fā)展和改革委員會委托中央主管部門(含中央管理企業(yè)，下同)、省級政府投資主管部門組織驗收的項目，由中央主管部門檔案機構、省級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收，驗收結果報國家檔案局備案；
(3)省以下各級政府投資主管部門組織驗收的項目，由同級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收；
(4)國家檔案局對中央主管郜¨檔案機構、省級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收進行監(jiān)督、指導。項目主管部門、各級檔案行政管理部門應加強項目檔案驗收前的指導和咨詢，必要時可組織預檢。
2．項目檔案驗收組的組成
(1)國家檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由國家檔案局、中央主管部門、項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。
(2)中央主管部門檔案機構組織的項目檔案驗收，驗收組由中央主管部門檔案機構及項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。
(3)省級及省以下各級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收，由檔案行政管理部門、項目主管部門等單位組成。
(4)凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內建設的項目，項目檔案驗收組成員應包括項目所在地的城建檔案接收單位。
(5)項目檔案驗收組人數(shù)為不少于5人的單數(shù)，組長由驗收組織單位人員擔任。必要時可邀請有關專業(yè)人員參加驗收組。
(二)驗收申請
項目建設單位(法人)應向項目檔案驗收組織單位報送檔案驗收申請報告，并填報《重大建設項目檔案驗收申請表》。項目檔案驗收組織單位應在收到檔案驗收申請報告的10個工作日內作出答復。
1．申請項目檔案驗收應具備的條件
2．項目檔案驗收申請報告的主要內容
(三)驗收要求
1．項目檔案驗收會議
項目檔案驗收應在項目竣工驗收3個月之前完成。項目檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。項目檔案驗收組全體成員參加項目檔案驗收會議，項目的建設單位(法人)、設計、施工、監(jiān)理和生產運行管理或使用單位的有關人員列席會議。
2．檔案質量的評價
檢查項目檔案，采用質詢、現(xiàn)場查驗、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應不少于100卷，抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質檢文件、重要合同、協(xié)議等。
3．項目檔案驗收意見的主要內容包括：
(1)項目建設概況；
(2)項目檔案管理情況；
(3)存在問題、整改要求與建議。
4．檔案驗收結果
項目檔案驗收結果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數(shù)以上成員同意通過驗收的為合格。
項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具項目檔案驗收意見。
項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改意見，要求項目建設單位(法人)于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復查。復查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關部門對項目建設單位(法人)通報批評。造成檔案損失的，應依法追究有關單位及人員的責任。
lZ301152掌握建設工程檔案的移交程序
一、各主要參建單位向建設單位移交工程文件
1．基本規(guī)定
建設單位在工程招標及與勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位簽訂合同時，應對工程文件的套數(shù)、費用、質量、移交時間等提出明確要求?？辈?、設計、施工、監(jiān)理等單位應將本單位形成的工程文件立卷后向建設單位移交。
建設工程項目實行總承包的，總包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，并應及時向建設單位移交；各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總包單位。建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、整理立卷其承包項目的工程文件，并應及時向建設單位移交。
2．工程文件的歸檔范圍及質量要求
對與工程建有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價值的各種載體的文件，均應收集齊全，整理立卷后歸檔，歸檔的工程文件成為原件。工程文件的內容及兒深度必須符合國家有關工程勘察、設計、施工、監(jiān)理等方面的技術規(guī)范、標準和規(guī)程。
3．工程文件的歸檔
歸檔的文件必須經過分類整理，并應組成符合要求的案卷。工程檔案一般不少于兩套，一套由建設單位保管，一套(原件)移交當?shù)爻墙n案館(室)?？辈?、設計、施工、監(jiān)理等單位向建設單位移交檔案時，應編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。
二、建設單位向政府主管機構移交建設項目檔案
《建設工程質量管理條例》第17條規(guī)定：“建設單位應當嚴格按照國家有關檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理建設項目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全建設項目檔案，并在建設工程竣工驗收后，及時向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案?！?
列及城建檔案館(室)檔案接收范圍的工程，建設單位在組織工程竣工驗收前，應提請城建檔案管理機構對工程檔案進行預驗收。建設單位未取得城建檔案管理機構出具的認可文件，不得組織工程竣工驗收。
城建檔案管理部門在進行工程檔案的驗收時，應重點驗收以下內容：
(1)工程檔案齊全、系統(tǒng)、完整；
(2)工程檔案的內容真實、準確地反映工程建設活動和工程交際狀況；
(3)工程檔案已整理立卷，立卷符合本規(guī)范的規(guī)定；
(4)竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等符合專業(yè)技術要求，圖面整沽，蓋有竣工圖章；
(5)文件的形成、來源符合實際，要求單位或個人簽章的文件，其簽章手續(xù)完備；
(6)文件材質、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合要求。
列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，建設單位在工程竣工驗收后3個月內，必須向城建檔案館(室)移交一套符合規(guī)定的工程檔案。
三、重大建設項目檔案驗收
(一)驗收組織
1．項目檔案驗收的組織
(1)國家發(fā)展和改革委員會組織驗收的項目，由國家檔案局組織項目檔案的驗收；
(2)國家發(fā)展和改革委員會委托中央主管部門(含中央管理企業(yè)，下同)、省級政府投資主管部門組織驗收的項目，由中央主管部門檔案機構、省級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收，驗收結果報國家檔案局備案；
(3)省以下各級政府投資主管部門組織驗收的項目，由同級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收；
(4)國家檔案局對中央主管郜¨檔案機構、省級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收進行監(jiān)督、指導。項目主管部門、各級檔案行政管理部門應加強項目檔案驗收前的指導和咨詢，必要時可組織預檢。
2．項目檔案驗收組的組成
(1)國家檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由國家檔案局、中央主管部門、項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。
(2)中央主管部門檔案機構組織的項目檔案驗收，驗收組由中央主管部門檔案機構及項目所在地省級檔案行政管理部門等單位組成。
(3)省級及省以下各級檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收，由檔案行政管理部門、項目主管部門等單位組成。
(4)凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內建設的項目，項目檔案驗收組成員應包括項目所在地的城建檔案接收單位。
(5)項目檔案驗收組人數(shù)為不少于5人的單數(shù)，組長由驗收組織單位人員擔任。必要時可邀請有關專業(yè)人員參加驗收組。
(二)驗收申請
項目建設單位(法人)應向項目檔案驗收組織單位報送檔案驗收申請報告，并填報《重大建設項目檔案驗收申請表》。項目檔案驗收組織單位應在收到檔案驗收申請報告的10個工作日內作出答復。
1．申請項目檔案驗收應具備的條件
2．項目檔案驗收申請報告的主要內容
(三)驗收要求
1．項目檔案驗收會議
項目檔案驗收應在項目竣工驗收3個月之前完成。項目檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。項目檔案驗收組全體成員參加項目檔案驗收會議，項目的建設單位(法人)、設計、施工、監(jiān)理和生產運行管理或使用單位的有關人員列席會議。
2．檔案質量的評價
檢查項目檔案，采用質詢、現(xiàn)場查驗、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應不少于100卷，抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質檢文件、重要合同、協(xié)議等。
3．項目檔案驗收意見的主要內容包括：
(1)項目建設概況；
(2)項目檔案管理情況；
(3)存在問題、整改要求與建議。
4．檔案驗收結果
項目檔案驗收結果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數(shù)以上成員同意通過驗收的為合格。
項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具項目檔案驗收意見。
項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改意見，要求項目建設單位(法人)于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復查。復查后仍不合格的，不得進行竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關部門對項目建設單位(法人)通報批評。造成檔案損失的，應依法追究有關單位及人員的責任。
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