2020年中級經濟師《金融經濟》知識點：投資銀行與證券投資基金
更新時間：2020-05-14 14:52:49
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 2020年中級經濟師備考已開始，環(huán)球網(wǎng)校小編為大家分享了“2020年中級經濟師《金融經濟》知識點：投資銀行與證券投資基金”本文主要提供中級金融常考知識點供大家備考學習，后續(xù)小編會更新更多精華考點敬請期待!
【知識點1】投資銀行的功能
投資銀行的四大基本功能：媒介資金供求、構造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產業(yè)集中。
資金供求的媒介
投資銀行通過四個中介作用發(fā)揮其媒介資金供求的功能：
(口訣：信風流期)期限中介、風險中介、信息中介和流動性中介
【知識點2】證券發(fā)行與承銷業(yè)務
證券發(fā)行承銷的概念與方式
1. 證券發(fā)行與承銷——最本源、最基礎的業(yè)務活動，又稱證券一級市場業(yè)務。
證券發(fā)行：商業(yè)組織或政府組織為籌集資金按照法律規(guī)定的條件和程序，向社會投資人出售有價證券的行為。
證券承銷：在證券發(fā)行過程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對所發(fā)行的證券進行定價和銷售的活動。
2. 證券承銷的方式
包銷、盡力推銷(代銷)、余額包銷。
我國證券公司承銷證券，應當依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。
(1)包銷：承銷商承擔證券銷售和價格的全部風險。
(2)盡力推銷(代銷)：承銷商不承擔發(fā)行風險。投資銀行與發(fā)行人之間是代理關系，投資銀行只收取手續(xù)費。
(3)余額包銷：通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認股權時。
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