證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(word版)

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　　證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

　　目 錄

　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)........................................................................... 3

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系....................................................................... 3

　　第二節(jié) 公司法....................................................................................................... 3

　　第三節(jié) 證券法....................................................................................................... 3

　　第四節(jié) 基金法....................................................................................................... 4

　　第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例................................................................................... 4

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例........................................................................... 4

　　第二章 證券從業(yè)人員管理....................................................................................5

　　第一節(jié) 從業(yè)資格................................................................................................... 5

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為................................................................................................... 5

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范....................................................................................6

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)................................................................................................... 6

　　第二節(jié) 證券投資咨詢........................................................................................... 6

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問....................................... 6

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦....................................................................................... 6

　　第五節(jié) 證券自營................................................................................................... 7

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理........................................................................................... 7

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)................................................................................................... 7

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任.................................................8

　　第一節(jié) 證券一級(jí)市場........................................................................................... 8

　　第二節(jié) 證券二級(jí)市場........................................................................................... 8

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