2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復習，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　權證的交易與行權(熟悉)

　　(一)權證的交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易)

　　證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

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　　在權證交易中，禁止的事項有：權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證;標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證;禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益;禁止任何人直接操縱權證價格;禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應權證的價格;禁止任何人通過操縱權證價格影響其對應的標的證券價格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易)

　　標的證券停牌的，權證相應停牌;標的證券復牌的，權證復牌。證券交易所根據(jù)市場需要有權暫停權證交易。

　　權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　(二)權證的行權

　　▲上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易)

　　▲當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易)

　　▲權證行權采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結(jié)算價格及行權費用之差價，收取現(xiàn)金。其中，標的證券結(jié)算價格為行權日前10 個交易日標的證券每日收盤價的平均數(shù)。采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　【補充】價內(nèi)權證：指權證持有人行權時，權證行權價格低于標的證券結(jié)算價格的認購權證;或者標的證券結(jié)算價格低于權證行權價格的認沽權證。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易)當出現(xiàn)價內(nèi)權證的時候，行權可以獲利。

　　▲采用證券給付結(jié)算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。

　　▲權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權證的交易)

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