2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》第三章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》第三章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》第三章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　二、多項選擇題

　　1.對清算的解釋有(　)。

　　A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對

　　D.指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　答案：ABD

　　2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有(　)操作方式。

　　A.證券營業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納

　　C.銀行代理資金結(jié)算 　 D.投資者自行管理

　　答案：ABC

　　3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢貨兩清的主要目的是(　)。

　　A.防止買空賣空行為的發(fā)生

　　 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益

　　C.保證市場正常運行

　　D.簡化手續(xù)提高效率

　　答案：ABC

　　4.從時間安排看，結(jié)算可分為(　)。

　　A.當(dāng)日交收

　　B.滾動交收

　　C.會計日交收

　　D.交易印花稅

　　答案：BC

　　5.我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有(　)。

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.協(xié)議過戶

　　D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　答案：ABD

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　　6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時，必須向證券登記結(jié)算公司提交(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.法人結(jié)算協(xié)議書

　　C.法人結(jié)算申請表

　　D.法人授權(quán)委托書

　　答案：BCD

　　7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　答案：BC

　　8.基金托管人以托管人的名義向中國結(jié)算深圳分公司申請開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有(　)。

　　A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件

　　B.托管人授權(quán)委托書

　　C.預(yù)留印鑒卡

　　D.證券資金結(jié)算申請表

　　答案：ABCD

　　9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說法正確的是(　)。

　　A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度

　　B.凈額結(jié)算交易無需進(jìn)行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任

　　C.逐項交收需進(jìn)行交收指令對盤

　　D.B股交易實行T+3資金交收

　　答案：ABCD

　　10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是(　　)。

　　A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收

　　B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收

　　C.資金交收具有終局性

　　D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性

　　答案：BCD

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