2017年證券市場《市場基本法律法規(guī)》單選測試題及答案

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　　一、單項選擇題

　　1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。

　　A.5 B.3 C.4 D.2

　　2.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納人證券投資者保護基金。

　　A.20% B.10% C.15% D.25%

　　3.關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。

　　A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求B.公開披露的基金信息內(nèi)容

　　C.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

　　D.基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例

　　4.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是( )。

　　A.透明和信息公開B.降低系統(tǒng)風險C.降低非系統(tǒng)風險D.保護投資者

　　5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下

　　6.《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，《公司法》修訂了(　 )次。

　　A.5 B.4 C.2 D.3

　　7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　A.1 B.3 C.4 D.6

　　8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。

　　A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

　　10.對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施是( )。

　　A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷

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　　12.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

　　13.有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每( )個月召開一次。

　　A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3

　　14.上市公司董事會成員中應(yīng)當有( )的獨立董事。

　　A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3

　　15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的( )。

　　A.20% B.40% C.30% D.50%

　　16.上市公司要設(shè)立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A.監(jiān)事會秘書 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.董事會秘書

　　18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。

　　A.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求B.基金份額上市交易的條件

　　C.基金管理人的職責及禁止行為D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

　　19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。

　　A.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

　　B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

　　C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

　　D.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

　　20.( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。

　　A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《公司法》 D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　21.涉及證券市場的法律法規(guī)，當中第三個層次指的是( )。

　　A.全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　B.證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章C.國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　D.證券業(yè)協(xié)會頒布的行為準則

　　22.《刑法》對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。

　　A3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　B5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　D7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　23.某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢、或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是( )。

　　A.證券市場中的操縱市場B.內(nèi)幕交易C.信息濫用D.欺詐客戶行為

　　24.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用 B.不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　參考答案

　　1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B

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