投服中心全國首例證券支持訴訟一審獲勝

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“投服中心全國首例證券支持訴訟一審獲勝”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。投服中心全國首例證券支持訴訟一審獲勝的具體內(nèi)容如下：

　　5月19日，上海市第一中級人民法院對原告劉某等訴被告鮮言、“匹凸匹”等證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案(以下簡稱“匹凸匹”案)，依法作出一審宣判，判決鮮言等責(zé)任人賠償投資者損失合計233.89萬元。據(jù)悉，該案系全國首例證券支持訴訟，中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱“投服中心”)受托支持的14名中小投資者全部勝訴。

　　訴訟獲勝

　　“匹凸匹”案是證券領(lǐng)域公益性機構(gòu)探索支持散戶維權(quán)的第一單，也是全國首例證券支持訴訟案。自去年7月獲法院受理、今年1月公開開庭審理以來，得到了社會各界的持續(xù)關(guān)注。

　　19日，上海市第一中級人民法院作出一審宣判，原告訴訟代理人所主張的虛假陳述行為實施日、揭露日及基準(zhǔn)日的認(rèn)定，和投資差額損失、傭金損失、印花稅損失以及上述三項損失的利息的計算方法和標(biāo)準(zhǔn)，法院經(jīng)審查后均予以確認(rèn)。14名投資者所訴請的投資差額損失、傭金損失、印花稅損失以及上述三項損失的利息，都獲得了法院的支持，合計獲賠233.89萬元。其中，獲賠金額最多的高達(dá)164.66萬元，獲賠金額最少的為1041.81元。

　　追責(zé)直接責(zé)任人

　　據(jù)介紹，上市公司發(fā)生虛假陳述等違規(guī)侵權(quán)行為，公司治理問題固然難辭其咎，但上市公司是擬制主體，事在人為、“人”在其中作用不可被忽視。上市公司的實際控制人或董監(jiān)高作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，利用上市公司的法人人格進(jìn)行虛假陳述，獲取大量非法利益，但行政處罰對相關(guān)責(zé)任主體的經(jīng)濟(jì)懲戒卻很有限，如本案中鮮言作為直接負(fù)責(zé)的主管人員被處以頂格罰款，但金額僅30萬元。而從以往虛假陳述違規(guī)侵權(quán)的訴訟案例看，上市公司往往是作為唯一被告，即使相關(guān)高管承擔(dān)責(zé)任，也只是承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)方面的懲戒與警示效果有限。因此，本案將“維權(quán)對象”轉(zhuǎn)向上市公司董監(jiān)高、實際控制人等直接責(zé)任人。

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　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案被告鮮言系涉案虛假陳述行為的直接責(zé)任人，原告方主張被告鮮言對投資損失承擔(dān)首要的賠償責(zé)任，具有事實及法律依據(jù)，法院予以支持。

　　此次勝訴，首次以司法判例的形式肯定了直接責(zé)任人的首要賠償責(zé)任。如無特殊情況，未來投服中心提起的支持訴訟案件都將遵循這一慣例，以此向社會各界傳遞信號，任何挑戰(zhàn)法律底線、侵害投資者合法權(quán)益的違法主體，都有可能成為訴訟被告，面臨民事賠償追責(zé)。

　　助力監(jiān)管提效

　　投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，信息披露違規(guī)行為嚴(yán)重破壞市場秩序，損害投資者利益，也嚴(yán)重抹黑上市公司的整體形象和信譽，監(jiān)管部門對此始終保持從嚴(yán)監(jiān)管的高壓態(tài)勢。

　　據(jù)悉，該案訴訟期間，投服中心又適時提起了第二起支持訴訟“康達(dá)新材”案。截至目前，投服中心受托的兩起訴訟中，中小投資者全部勝訴，“康達(dá)新材”案賠償金額已全部執(zhí)行完畢，取得了快立案、快審理、快執(zhí)行的良好效果。

　　繼這兩起支持訴訟后，投服中心創(chuàng)新了訴訟維權(quán)的形式，先后公開征集因“上海綠新”、“安碩信息”虛假陳述受損的中小投資者，啟動了第三起和第四起支持訴訟工作。目前，第三起支持訴訟“上海綠新”案已于4月17日公開征集期限屆滿，公開征集效果不錯，目前進(jìn)展順利，投服中心正抓緊進(jìn)行訴前證據(jù)整理、損失金額計算、與投資者溝通簽署法律文書等一系列工作，相關(guān)工作完成后即提起訴訟。第四起支持訴訟“安碩信息”案尚在公開征集期。

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