證監(jiān)會(huì)依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案

更新時(shí)間：2017-08-01 12:52:16 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會(huì)依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。證監(jiān)會(huì)依法處罰1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案的具體內(nèi)容如下：

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗內(nèi)幕交易案，1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中，大連大?？毓晒煞萦邢薰?簡(jiǎn)稱大連控股)未按規(guī)定披露對(duì)大連大顯集團(tuán)有限公司提供1.4億元擔(dān)保并開具3億元轉(zhuǎn)賬支票做為履約保證事項(xiàng)，未按規(guī)定披露募集資金4.59億元質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)，2016年5月31日的臨時(shí)公告存在虛假記載。大連控股的上述行為違反了《證券法》第63條、《上市公司信息披露管理辦法》第21條、第22條、第30條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)大連控股給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員代威給予警告，并處以30萬元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員周成林給予警告，并處以3萬元罰款。

　　3宗內(nèi)幕交易案中，一是李某峰、劉某菊系華聞傳媒投資集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱華聞傳媒)擬收購(gòu)陜西華商傳媒集團(tuán)有限責(zé)任公司等多家公司這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華聞傳媒財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理萬玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡(luò)接觸，且負(fù)責(zé)審核劉某菊盡職調(diào)查出差報(bào)銷單據(jù)，控制使用“萬某弟”證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬元，萬玉珍堂兄萬明曾任華聞傳媒董事，是李某峰的前直屬領(lǐng)導(dǎo)，與李某峰存在聯(lián)絡(luò)接觸且與萬玉珍聯(lián)系頻繁，控制使用某公司證券賬戶及“萬某”等親友的證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約1,358.8萬元，上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收萬玉珍違法所得約6.6萬元，并處以約19.9萬元罰款，沒收萬明違法所得約1,358.8萬元，并處以約4,076.5萬元罰款;二是楊某澤系江蘇亞邦染料股份有限公司(簡(jiǎn)稱亞邦股份)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊某澤之子楊益?zhèn)ネ涓竿ㄓ嵚?lián)絡(luò)頻繁，控制使用“曹某”、“楊某菁”證券賬戶交易“亞邦股份”，獲利約為135.8萬元，違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定沒收楊益?zhèn)ミ`法所得約135.8萬元，并處以約271.6萬元罰款;三是趙某系唐山港集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱唐山港)2015年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，劉俊是趙某的直接下屬，二人平時(shí)接觸多，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉俊在與趙某交談后立即使用本人證券賬戶大量買入“唐山港”，獲利約為16.16萬元，違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒收劉俊違法所得約16.16萬元，并處以約48.5萬元罰款。

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　　1宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案中，白金于2011年7月入職廣發(fā)基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱廣發(fā)基金)，成為證券投資基金從業(yè)人員。從業(yè)期間，白金及其配偶雷某共同控制“肖某”證券賬戶進(jìn)行證券投資，但未按規(guī)定向廣發(fā)基金申報(bào)，違反了《基金法(2012年修訂)》第18條規(guī)定，依據(jù)《基金法(2012年修訂)》第121條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責(zé)令白金改正，并處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。