保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報考指南，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章的具體內(nèi)容如下：
第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的條件。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容;掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行的職責(zé);掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握保薦機構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求、應(yīng)關(guān)注事項、應(yīng)發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務(wù)有關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。
掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時的權(quán)利;熟悉保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握保薦工作過程中相關(guān)方的法律責(zé)任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
編輯推薦：
2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告
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第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的條件。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容;掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行的職責(zé);掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握保薦機構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求、應(yīng)關(guān)注事項、應(yīng)發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務(wù)有關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。
掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時的權(quán)利;熟悉保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握保薦工作過程中相關(guān)方的法律責(zé)任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
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