2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前強(qiáng)化模擬試卷的具體內(nèi)容如下：

　　選擇題

　　1[單選題] 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自(　)起立即作出報(bào)告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.實(shí)際控制人未履行報(bào)告、公告之日

　　C.股東未履行報(bào)告、公告之日

　　D.知悉15日后

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。

　　2[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由(　)蓋章。

　　A.公司

　　B.全體董事

　　C.公司登記機(jī)關(guān)

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由公司蓋章。

　　3[單選題] 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

　　4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后(　)內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

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　　6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(　)證券賬戶。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.初始

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開(kāi)立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

　　7[單選題] 證券交易所要求會(huì)員(　)編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　8[單選題] 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　9[單選題] 自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的(　)。

　　A.原證券賬戶結(jié)算證明

　　B.原資金賬戶結(jié)算證明

　　C.原資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.原證券賬戶凍結(jié)證明

　　參考答案：D

　　參考解析：補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　10[單選題] 協(xié)議收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(　)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

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