12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（3）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（3）”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（3）的具體內(nèi)容如下：

　　第11題申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學歷

　　C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。故B項說法錯誤。

　　第12題證券公司應當在()后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　第13題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所

　　B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應當充分提示投資風險

　　D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第四十一規(guī)定，集合計劃存續(xù)期間，證券公司應當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。因此，D項說法錯誤。

　　第14題中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第16題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動。

　　A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

　　B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀人除不得有《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財務。(4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第17題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人的說法中，正確的是()。

　　A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務

　　D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。故A項說法錯誤。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。故B項說法錯誤。投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。故D項說法錯誤。

　　第18題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第19題以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是()。

　　A.只具備初中文化程度的成年人

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.大學畢業(yè)的失業(yè)人員

　　D.剛畢業(yè)的大學生

　　【正確答案】A

　　【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。因此，A項中的人員不符合參加證券從業(yè)資格考試的要求。

　　第20題關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是()。

　　A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法錯誤。

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　　第21題封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。

　　A.逐漸增加，可以申請贖回

　　B.固定不變，不得申請贖回

　　C.可以變動，不得申請贖回

　　D.逐漸減少，可以申請贖回

　　【正確答案】B

　　【答案解析】封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　第22題根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議

　　B.有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

　　C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次

　　D.股份公司的董事會每年度至少召開一次

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。因此，B項說法正確。

　　第23題證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.業(yè)務負責人

　　B.財務負責人

　　C.經(jīng)營管理的主要負責人

　　D.董事、高級管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　第24題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括()。

　　A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　第25題非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　第26題在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。

　　A.期貨交易所會員

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.證券交易所會員

　　D.合格投資者

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

　　第27題公司應當在()時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。

　　A.每半個會計年度終了

　　B.每一個會計年度終了

　　C.一年結(jié)束

　　D.半年結(jié)束

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。

　　第28題下列做法中違背證券市場三公原則的是()。

　　A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

　　B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

　　C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任

　　D.影響證券交易的重大事件應公開

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D三項均符合證券市場三公原則。

　　第29題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級的規(guī)定。

　　第30題以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是()。

　　A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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　　第31題關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　第32題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應主動向所在機構(gòu)的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第33題下列選項中，正確的是()。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構(gòu)注銷

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

　　D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條規(guī)定，公司登記機關(guān)應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務。證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　第34題持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元。

　　第35題證券投資咨詢業(yè)務人員分為()。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。因此，D項正確。

　　第36題下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人名共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監(jiān)督。因此，B項說法錯誤。

　　第37題國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處()的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.20萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

　　第38題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.沒收違法所得

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.判刑

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第39題公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和()。

　　A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)放員工工資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　第40題單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應當事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

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　　第41題下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是()。

　　A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任

　　B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　　C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任

　　D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故A項說法錯誤。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。故B項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。故C項說法錯誤。

　　第42題對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日。

　　第43題關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十七條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查?？蛻糍Y金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項說法錯誤。第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。因此，C項說法錯誤。

　　第44題下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

　　B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任

　　C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任。因此，B項說法錯誤。

　　第45題關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是()。

　　A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議

　　D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。因此，B項說法錯誤。

　　第46題收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予()處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.記大過

　　B.終止收購

　　C.通報批評

　　D.警告

　　【正確答案】D

　　【答案解析】收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第47題中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》第十五條規(guī)定，協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。

　　第48題關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。因此，D項說法錯誤。

　　第49題公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括()。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項描述的是基金管理人的義務，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　第50題下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是()。

　　A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記

　　C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

　　D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

　　【正確答案】C

　　【答案解析】控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。因此，C項說法錯誤。

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　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合()標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　?、?發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　?、?發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達到AAA級

　?、?中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定，資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：(1)發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實。(2)發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍。(3)債券信用評級達到AAA級。(4)中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到前款規(guī)定標準的公司債券公開發(fā)行應當面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國證監(jiān)會簡化核準程序

　　第2題以下()情形屬于公開發(fā)行證券。

　?、?向不特定對象發(fā)行證券

　?、?向累計100人的特定對象發(fā)行證券

　?、?向累計150人的特定對象發(fā)行證券

　?、?向累計300人的特定對象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的。(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第3題證券公司從事證券自營業(yè)務，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，對直接負責的業(yè)務人員和其他直接責任人員()。

　?、?處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　?、?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅲ.給予警告

　?、?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第4題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于()。

　?、?路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告

　?、?定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等

　　Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　?、?信息披露文件與申報備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第五十一條規(guī)定，承銷商應當保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：(1)路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等。(2)定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等。(3)確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件。(4)信息披露文件與申報備案文件。(5)其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認為有必要保留的文件。

　　第5題證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在()等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

　　Ⅰ.合同簽訂

　?、?產(chǎn)品銷售

　　Ⅲ.服務提供

　?、?投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

　　第6題上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　?、?監(jiān)管談話

　?、?出具警示函

　?、?責令定期報告

　?、?罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十條規(guī)定，上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　第7題關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

　?、?本罪的主觀方面為故意

　?、?侵害了投資者的利益

　　Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的。故Ⅱ項說法正確。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。故Ⅲ項說法正確。

　　第8題公司以下行為需向公司登記機關(guān)辦理變更登記的有()。

　?、?公司合并

　?、?公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　?、?公司新設

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。

　　第9題金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。

　?、?轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　第10題在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括()。

　　Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況

　?、?反映償債能力財務指標

　　Ⅲ.反映盈利能力財務指標

　?、?反映變現(xiàn)能力財務指標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營狀況、反映償債能力財務指標、反映盈利能力財務指標、反映變現(xiàn)能力財務指標等。

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　　第11題關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

　?、?本罪的主觀方面為故意

　?、?客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益

　　Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故Ⅰ項說法錯誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法錯誤。

　　第12題公司研究決定()時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　?、?公司改制

　?、?制定重要的規(guī)章制度

　?、?召開股東大會

　?、?經(jīng)營方面的重大問題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　第13題對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴()。

　?、?造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的

　?、?致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

　?、?其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形

　　Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的。(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的。(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的。(7)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。(9)其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第14題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應該做到的是()。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　?、?定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估

　　Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

　　第15題下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有()。

　?、?證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%

　?、?證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第16題證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及()情形之一的，應予立案追訴。

　?、?期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額

　?、?證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額

　?、?多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第17題證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有()。

　?、?應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　?、?建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　?、?提高自營業(yè)務運作的透明度

　?、?建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】選項均屬于證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施。

　　第18題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內(nèi)容包括()。

　?、?證券投資顧問的職責和禁止行為

　?、?證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　　Ⅲ.收費標準和支付方式

　?、?終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：(1)當事人的權(quán)利義務。(2)證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式。(3)證券投資顧問的職責和禁止行為。(4)收費標準和支付方式。(5)爭議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　第19題欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的，應予立案追訴。

　?、?發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　?、?偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　?、?利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第20題關(guān)于公司的設立和變更，下列說法正確的有()。

　?、?設立公司，應當依法向公司登記機關(guān)申請設立登記

　?、?依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項

　?、?有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項，公司登記機關(guān)應當提供查詢服務。因此，Ⅲ項說法錯誤。

　　編輯推薦：

　　第21題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是()。

　?、?單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

　?、?委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　?、?委托資產(chǎn)應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第22題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

　　Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

　?、?在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　?、?其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　　Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　第23題金融機構(gòu)違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列()情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。

　?、?擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　?、?雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　　Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的

　?、?其他情節(jié)嚴重的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的。(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第24題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　?、?證券賬戶注冊資料的查詢

　?、?證券賬戶掛失補辦

　?、?非交易過戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第25題交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

　　Ⅰ.融資買入量

　?、?融資余額

　?、?融券賣出量

　　Ⅳ.融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()。

　?、?協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　?、?提供期貨行情信息

　?、?代理客戶進行期貨結(jié)算

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第27題證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括()。

　?、?收益分配原則、執(zhí)行方式

　?、?信息提供的內(nèi)容、方式

　?、?合同變更、解除和終止的事由、程序

　?、?承擔的有關(guān)費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　資產(chǎn)管理合同應當包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。《證券投資基金法》第九十三條規(guī)定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內(nèi)容：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務。(2)基金的運作方式。(3)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限。(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(6)基金承擔的有關(guān)費用。(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式。(8)基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(10)基金財產(chǎn)清算方式。(11)當事人約定的其他事項。《證券投資基金法》第九十四規(guī)定，非公開募集基金，其基金合同還應載明：(1)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。(2)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。(3)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責任。(4)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　第28題關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有()。

　　Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

　?、?認股書認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章

　?、?招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程

　　Ⅳ.認股人應按照所認購股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明有關(guān)事項，由認股人填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。認股人按照所認購股數(shù)繳納股款。同時，股說明書應當附有發(fā)起人制訂的公司章程。因此，Ⅱ項說法錯誤。

　　第29題以下形式具備法人資格的有()。

　?、?有限責任公司

　?、?股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　?、?子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　第30題證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列()情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　?、?向基金投資人收取增值服務費

　?、?未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

　　Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：(1)基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認定的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的。(2)未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶。(3)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。(4)違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金。(5)未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。(6)違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。(7)違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8)違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格。(9)未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。(11)未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告。(12)未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。

　　編輯推薦：

　　第31題按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對公司擔保進行決議的有()。

　?、?股東會或股東大會

　　Ⅱ.董事會

　?、?董事長

　　Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十六條規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　第32題股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有()。

　?、?公司發(fā)行新股，股東大會應當對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議

　?、?公司必須經(jīng)證券交易所核準公開發(fā)行新股

　?、?公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書、財務會計報告，并制作認股書

　?、?公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書。因此，Ⅱ項錯誤。

　　第33題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應()。

　?、?取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　?、?取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　?、?加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

　　Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。

　　第34題公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有()。

　?、?由公司登記機關(guān)責令改正

　　Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　?、?對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第35題證券、期貨投資咨詢的活動包括()。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　?、?通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　?、?中國證監(jiān)會認定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。

　　第36題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關(guān)賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，對上述專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　第37題證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括()。

　?、?規(guī)模失控、決策失誤

　?、?變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　第38題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括()。

　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　?、?公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　?、?財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅳ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定”。

　　第39題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有()。

　?、?公平

　　Ⅱ.公開

　?、?公正

　?、?自愿

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　第40題監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括()。

　?、?證券公司的內(nèi)部控制

　　Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督

　?、?證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　編輯推薦：

　　第41題直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　?、?國債

　　Ⅱ.投資級公司債

　?、?證券投資基金

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　第42題證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務證券公司的()。

　　Ⅰ.委托代理關(guān)系

　?、?代理期間

　?、?執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅳ.代理權(quán)限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　第43題下列關(guān)于融券業(yè)務所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有()。

　?、?對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　?、?證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　?、?客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發(fā)行人的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶未表達意見的，證券公司不得行使對發(fā)行人的權(quán)利。因此，Ⅳ項說法錯誤。

　　第44題證券自營業(yè)務的范圍包括()。

　?、?一般上市證券的自營買賣

　?、?一般非上市證券的買賣

　?、?兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　第45題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　?、?董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3

　?、?持有公司股份10%以上的股東請求時

　　Ⅳ.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時。(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時。(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時。(4)董事會認為必要時。(5)監(jiān)事會提議召開時。(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　第46題關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是()。

　?、?證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的現(xiàn)金總額

　?、?證券公司應當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司、推廣機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)，Ⅱ錯誤。證券公司應當將集合計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，Ⅳ錯誤。

　　第47題下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有()。

　?、?有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　?、?股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設監(jiān)事會

　?、?監(jiān)事會應當包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

　?、?董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】有限責任公司設監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

　　第48題國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司的()等風險控制指標作出規(guī)定。

　?、?凈資本

　?、?凈資本與負債的比例

　?、?凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　?、?凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百三十條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。

　　第49題首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　?、?網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　第50題證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有()。

　?、?明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系

　?、?解釋期貨交易的方式、流程及風險

　?、?作獲利保證、共擔風險等承諾

　?、?作虛假宣傳

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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