《證券市場基本法律法規(guī)》易錯考點整理

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》易錯考點整理”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。《證券市場基本法律法規(guī)》易錯考點整理的具體內(nèi)容如下：

　　1、當日申報轉回的債券，當日可以賣出。

　　2、優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。

　　3、客戶融券賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。

　　客戶融資買入證券的.應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

　　4、股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　　5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

　　6、證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。

　　7、客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券。

　　8、有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　9、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　10、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》易錯考點整理”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。《證券市場基本法律法規(guī)》易錯考點整理的具體內(nèi)容如下：

　　11、誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

　　12、保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)規(guī)定。 13、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　14、證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。

　　15、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。 16、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　17、客戶委托資產(chǎn)應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中同證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構托管。

　　18、召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　19、公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　20、客戶融資買人、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。

　　21、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　22、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

　　23、根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

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