12月《金融市場基礎知識》模擬試題（4）

　　11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　12.下列關于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件

　　B.優(yōu)先股票股東無表決權

　　C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權利

　　D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是

　　13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.證券投資咨詢業(yè)務

　　C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　D.證券資產管理業(yè)務

　　15.投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.全國性社會保障基金主要投向(　　)。

　　A.國債市場

　　B.期貨市場

　　C.股票市場

　　D.證券市場

　　17.年度報告應當在每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權除息日通常為股權登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　參考答案

　　11.D[解析]封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權，這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權利，它的有些權利是優(yōu)先的，有些權利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。

　　17.A[解析]略。

　　18.A[解析]除息除權日通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國及時總結證券市場發(fā)展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　編輯推薦：

　　【摘要】環(huán)球網校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“12月《金融市場基礎知識》模擬試題（4）”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。12月《金融市場基礎知識》模擬試題（4）的具體內容如下：

　　21.證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.(　　)負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.監(jiān)事

　　D.董事會秘書

　　23.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被稱為加權平均股價的是(　　)。

　　A.簡單算術股價平均數(shù)

　　B.加權股價平均數(shù)

　　C.修正股價平均數(shù)

　　D.加權算術股價平均數(shù)

　　25.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　26.(　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　27.15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　28.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

　　B.經濟手段調節(jié)過程通常較快

　　C.行政手段比較直接

　　D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進行

　　29.假設滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A?，F(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　24.B[解析]加權股價平均數(shù)也被稱為“加權平均股價”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。

　　25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不應超過公司凈資產的40%。

　　26.C[解析]略。

　　27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　28.B[解析]經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點價值300元人民幣，所以，假設期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　30.B[解析]證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

　　編輯推薦：

　　31.期權交易實際上是一種權利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　32.股權類產品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權

　　C.金融互換

　　D.股票期權

　　33.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。

　　A.證券市場中介機構

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　34.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　35.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.經有權部門批準并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　36.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團

　　D.咨詢公司

　　37.下列關于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項

　　D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場

　　38.(　　)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產管理業(yè)務

　　C.投資咨詢服務

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務

　　39.下列不屬于宏觀經濟影響股票價格的特點的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機制復雜

　　D.股價波動幅度較大

　　40.下列關于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉讓

　　D.發(fā)行對象是一些特殊機構或個人

　　參考答案

　　31.A[解析]期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　32.C[解析]股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權以及上述合約的混合交易合約。

　　33.A[解析]證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　34.D[解析]隨著社會經濟的發(fā)展，世界基金產業(yè)從無到有，從小到大，尤其是20世紀70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風起云涌，形成了一個龐大的產業(yè)。基金產業(yè)已經與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　35.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應當符合下列條件：①經有權部門批準并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經資信評級機構評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　36.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　37.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。

　　38.A[解析]目前，我國基金管理公司的業(yè)務主要包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、第一章金融市場體系DII業(yè)務等。其中，證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　39.B[解析]宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。

　　40.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。

　　編輯推薦：

　　41.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　42.境外上市外資股的構成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　43.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協(xié)議。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.遠期合約

　　D.遠期交易

　　44.公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　45.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　46.基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.德國

　　D.美國

　　47.(　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　48.下列關于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產時.優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　49.關于債券和股票相同點的說法錯誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價證券

　　B.權利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　50.深圳證券交易所選取成分股時，需結合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財務狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　參考答案

　　41.B[解析]公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣6000萬元。

　　42.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股是境內上市外資股.符合題意。

　　43.A[解析]略。

　　44.B[解析]公司債券可通過證券交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

　　45.B[解析]略。

　　46.A[解析]一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末19世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　47.A[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。

　　48.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產分配的權利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產時，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　49.B[解析]債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權利不同，債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經濟關系是債權債務關系。而股票是所有權憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。

　　50.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時，需結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　編輯推薦：

　　二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.股權類期權包括(　　)。

　　Ⅰ.單只股票期權Ⅱ.股票組合期權

　?、?股價指數(shù)期權Ⅳ.股票利率期權

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.記賬式國債采取(　　)方式分銷。

　?、?場內掛牌Ⅱ.場內簽訂分銷合同

　?、?場外簽訂分銷合同Ⅳ.試點商業(yè)銀行柜臺銷售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為(　　)。

　　Ⅰ.美式期權Ⅱ.看漲期權Ⅲ.利率期權Ⅳ.貨幣期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.中國金融期貨交易所是由(　　)共同發(fā)起設立的。

　?、?中國香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所

　　Ⅲ.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(　　)的管理。

　　Ⅰ.證券交易活動Ⅱ.會員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有(　　)。

　?、?對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經營機構

　?、?1988年，國債柜臺交易正式啟動

　?、?1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè).各證券經營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場

　　Ⅳ.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，1998年年底，我國《證券法》出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務(　　)。

　　Ⅰ.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　?、?已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　?、?內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.證券市場的發(fā)展階段有(　　)。

　?、?萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　?、?證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券

　?、?財務公司債券Ⅳ.混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.證券投資者保護基金的來源包括(　　)。

　?、?上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金

　?、?發(fā)行股票時，申購凍結資金的利息收入

　?、?依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　51.A[解析]與股權類期貨類似，股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。具體分銷方式以當期發(fā)行文件規(guī)定為準。

　　53.B[解析]按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權。

　　54·C[解析]中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的中國首家公司制交易所.注冊資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施.組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理.對會員進行管理.以及對上市公司進行管理。

　　56.D[解析]題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確說法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內部管理規(guī)范.風險控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為五個階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。證券公司債券和財務公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D[解析]略。

　　編輯推薦：

　　61.按照權證的內在價值分類，權證可分為(　　)。

　?、?美式權證Ⅱ.平價權證Ⅲ.價內權證Ⅳ.價外權證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　?、?交易場所不同

　?、?交易的監(jiān)管程度不同

　　Ⅲ.交易內容的確定方式不同

　?、?保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.債券與股票的相同點體現(xiàn)在(　　)。

　?、?都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　?、?收益率相互影響Ⅳ.風險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按擔保品不同，有擔保證券可以分為(　　)。

　　Ⅰ.抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　　Ⅰ.再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備(　　)等條件。

　　Ⅰ.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　?、?具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰

　?、?最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　?、?貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券市場的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社會化大生產Ⅱ.商品經濟的發(fā)展

　?、?股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.關于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　?、?一級交易商必須對上海證券交易所指定的關鍵期限國債進行做市

　?、?一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　?、?一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　61.D[解析]按權證的內在價值?？梢詫嘧C分為平價權證、價內權證和價外權證。

　　62.D[解析]作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標準化交易。遠期交易的內容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同。

　　63.A[解析]債券與股票的相同點體現(xiàn)在三個方面：兩者都是有價證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

　　64.B[解析]有擔保債券指以抵押財產為擔保發(fā)行的債券，按擔保品不同.分為抵押債券、質押債券和保證債券。

　　65.C[解析]股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉增收益組成。

　　66.D[解析]具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故Ⅱ項說法錯誤。最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。故Ⅳ項說法錯誤。

　　67.B[解析]根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內票面利率不變的債券。浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券。

　　69.B[解析]證券市場的形成得益于社會化大生產、商品經濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。

　　70.D[解析]略。

　　編輯推薦：

　　71.指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　?、?非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　?、?非ST、*ST股票Ⅳ.公司經營狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　?、?權利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.根據(jù)證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為(　　)。

　?、?不動產證券化Ⅱ.信貸資產證券化

　?、?境內資產證券化Ⅳ.債權型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為其出具的法律意見的事項有(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會

　?、?上市公司實行股權激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠期協(xié)議。

　?、?浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　?、?利息收入Ⅱ.營業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當有情節(jié)嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有(　　)。

　?、?口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　?、?要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　?、?政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　?、?凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定

　?、?有安全保管基金財產的條件

　　Ⅲ.設有專門的基金托管部門

　?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　?、?倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　71.D[解析]指數(shù)成分股的選擇空間有：①上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暫停上市股票;③公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題;①股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;⑤剔除其他經老師委員會認定的不能進入指數(shù)的股票。

　　72.D[解析]債券和股票的不同點有：權利不同;目的不同;期限不同;收益不同;風險不同。

　　73.A[解析]根據(jù)證券化的基礎資產不同.可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　74.D[解析]《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：首次公開發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購、重大資產重組及股份回購：上市公司實行股權激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產管理計劃的沒立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。律師事務所可以接受當事人的委托，組織制作與證券業(yè)務活動相關的法律文件，

　　75.A[解析]遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人。基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。

　　77.D[解析]對情節(jié)嚴重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關投資者提交書面承諾;限制相關證券賬戶交易;報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;上報中國證監(jiān)會查處。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　編輯推薦：

　　81.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　82.中國證監(jiān)會的職責有(　　)。

　?、?依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　?、?依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則

　?、?依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　83.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括(　　)。

　?、?所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請

　?、?具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　?、?取得注冊會計師證書5年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在(　　)。

　?、?金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革

　?、?國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　85.中小企業(yè)板塊的設計要點有(　　)。

　　Ⅰ.暫不降低發(fā)行上市標準

　?、?盡可能擴大行業(yè)覆蓋面

　?、?在現(xiàn)有主板市場內設立中小企業(yè)板塊

　?、?在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是(　　)。

　?、?利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.按股東享有權利的不同，股票可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　88.證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務范圍有(　　)。

　?、?管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部

　　Ⅱ.經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務

　?、?作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務

　　Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　89.股票的價值包括(　　)。

　?、?票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.金融債券的發(fā)行主體有(　　)。

　?、?政策性銀行

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅲ.企業(yè)集團財務公司

　?、?金融租賃公司和汽車金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　81.D[解析]目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。

　　82.C[解析]中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：①依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權;②依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理;③依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;④依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;⑥依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　83.A[解析]注冊會計師申請證券許可證，應當符合的條件包括：①所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請;②具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書;③取得注冊會計師證書1年以上;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

　　84.A[解析]2007年開始的美國次級貸款危機，最終演變成了一場全球金融危機和經濟危機。這場危機讓人們對金融衍生產品的風險性、金融風險的復雜性、金融機構高杠桿經營的危害性有了更為深人的認識，全球金融市場都在深刻反思，各國(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機進一步擴大。在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：①金融機構的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國際金融合作的進一步加強。

　　85.D[解析]中小企業(yè)板塊的設計要點主要是四個方面：①暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險;②在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結構的互補性;③在現(xiàn)有主板市場內設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險;④在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經驗。

　　86.D[解析]略。

　　87.D[解析]股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

　　88.B[解析]略。

　　89.D[解析]略。

　　90.D[解析]金融債券的發(fā)行主體有：①政策性銀行;②商業(yè)銀行;③企業(yè)集團財務公司;④金融租賃公司和汽車金融公司;⑤其他金融機構。

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