證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰》，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　近日,證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗內(nèi)幕交易及短線交易案,1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案。

　　1宗內(nèi)幕交易及短線交易案中,李某明系新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司(簡稱新賽股份)收購新疆浦曌科技發(fā)展有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),戴志堅(jiān)與李某明存在通訊聯(lián)絡(luò),戴志堅(jiān)使用其本人證券賬戶及“孫某祥”證券賬戶累計(jì)買入“新賽股份”495,530股,獲利約4.4萬元,違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,構(gòu)成內(nèi)幕交易。此外,戴志堅(jiān)于2014年12月至2017年6月?lián)涡陆亮μ貙?shí)業(yè)股份有限公司(簡稱伊力特)董事、總經(jīng)理職務(wù)期間,利用“孫某祥”證券賬戶于2016年2月5日買入“伊力特”4500股,2016年5月27日賣出200股,2016年6月2日賣出4300股,買入、賣出“伊力特”時(shí)間間隔不足六個(gè)月,違反了《證券法》第47條規(guī)定,構(gòu)成短線交易。依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定,新疆證監(jiān)局決定對戴志堅(jiān)內(nèi)幕交易違法行為沒收違法所得約4.4萬元,并處以約13.2萬元罰款;對戴志堅(jiān)短線交易違法行為給予警告,并處以5萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案中,劉江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在國海證券股份有限公司成都天仁路證券營業(yè)部任職。在從業(yè)期間內(nèi),劉江勇私下接受營業(yè)部客戶孫某銳委托使用“孫某銳”證券賬戶進(jìn)行交易,私下接受營業(yè)部客戶王某委托使用“王某”證券賬戶進(jìn)行交易,劉江勇在接受上述委托進(jìn)行證券交易期間沒有違法所得。劉江勇的上述行為違反了《證券法》第145條規(guī)定,在調(diào)查過程中劉江勇積極配合且主動賠償損失,依據(jù)《證券法》第215條、《行政處罰法》第27條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定責(zé)令劉江勇改正,給予警告,并處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會將秉持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管原則,嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動,為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的執(zhí)法保障。

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