關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的通知

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的通知》，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者的自律管理工作，我會(huì)對(duì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)則)進(jìn)行了修改，經(jīng)協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議表決通過(guò),并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,現(xiàn)予以發(fā)布。修改后的《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》自2017年12月1日起實(shí)施，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　一、規(guī)則修改的主要內(nèi)容

　　(一)加強(qiáng)證券公司的推薦責(zé)任。結(jié)合證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司的推薦責(zé)任，增加了證券公司應(yīng)建立網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理制度、定期開(kāi)展網(wǎng)下投資者適當(dāng)性自查等內(nèi)容。

　　(二)明確主承銷(xiāo)商的報(bào)送責(zé)任。明確主承銷(xiāo)商應(yīng)在項(xiàng)目發(fā)行上市后十個(gè)工作日內(nèi)在協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)報(bào)送網(wǎng)下投資者的違規(guī)信息及相關(guān)材料(包括網(wǎng)下投資者的違規(guī)情況說(shuō)明、整改報(bào)告等)，發(fā)現(xiàn)主承銷(xiāo)商存在瞞報(bào)、欺報(bào)或未及時(shí)報(bào)送等情形的，協(xié)會(huì)將對(duì)其采取自律懲戒措施。

　　(三)完善自律處罰體系。對(duì)網(wǎng)下投資者所屬的配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)未申購(gòu)或未繳款行為，未造成明顯不良后果，且及時(shí)整改并主動(dòng)提交整改報(bào)告的，免予處罰。除整改后被免予處罰的違規(guī)情形外，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單六個(gè)月;一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形兩次(含)以上的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單十二個(gè)月。對(duì)于配售對(duì)象同一交易日的未申購(gòu)行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規(guī)行為。

　　二、新舊規(guī)則銜接

　　為做好新舊規(guī)則的銜接，保障網(wǎng)下投資者合法權(quán)益，對(duì)于在申購(gòu)日為2017年1月1日至2017年11月30日的首發(fā)項(xiàng)目中，出現(xiàn)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的違規(guī)情形，按以下方式處理：

　　(一)對(duì)于年內(nèi)首次出現(xiàn)違規(guī)情形、違規(guī)情形為“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”或“未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金”、未造成不良影響，并積極整改，且于2017年12月11日前通過(guò)主承銷(xiāo)商向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告的配售對(duì)象，協(xié)會(huì)對(duì)其免予一次處罰。主承銷(xiāo)商應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)網(wǎng)下投資者報(bào)送整改報(bào)告，并及時(shí)將整改報(bào)告等材料通過(guò)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)報(bào)送協(xié)會(huì)。

　　(二)對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)情形兩次及以上、或只出現(xiàn)一次違規(guī)情形但不符合免予處罰條件的網(wǎng)下投資者，按照規(guī)則修訂前的規(guī)定，視違規(guī)情形發(fā)生的次數(shù)，列入黑名單六個(gè)月或十二個(gè)月，具體為：對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)情形兩至三次，或只出現(xiàn)違規(guī)情形一次但不符合免予處罰條件的配售對(duì)象，列入黑名單六個(gè)月;對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)情形四次及以上的配售對(duì)象，列入黑名單十二個(gè)月。

　　對(duì)于2017年12月1日起申購(gòu)的項(xiàng)目中出現(xiàn)的違規(guī)情形，一律按照新的規(guī)則處理。

　　附件：1.關(guān)于修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的決定

　　2. 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則

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