《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題（4）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題（4）的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題（4）的具體內(nèi)容如下：

　　第 1 題

　　下列具有法人資格的有(　　)。

　?、?子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ.母公司

　　· A.ⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　第 2 題

　　下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　?、?當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　?、?包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　第 3 題

　　股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　?、?公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅱ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　?、?公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　?、?公司最近5年無重大違法行為

　　· A.ⅠⅣ

　　· B.ⅠⅡ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　第 4 題

　　下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　?、?提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約，安排合約上市

　?、?為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　第 5 題

　　下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　?、?應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅠⅣ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

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　　第 6 題

　　董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有(　　)。

　?、?公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

　?、?董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅠⅣ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　第 7 題

　　證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　?、?計劃說明書

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

　?、?集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅡⅣ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：A

　　證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書。

　　第 8 題

　　下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　?、?證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

　　· A.ⅠⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅣ

　　· D.ⅡⅠⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第 9 題

　　下列情形中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有(　　)。

　?、?證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　?、?證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

　　· A.ⅠⅡ

　　· B.ⅠⅢⅣ

　　· C.ⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第 10 題

　　證券賬戶名稱應(yīng)當注明的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱

　　· A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　· B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　· C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　· D.Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　· 參考答案：A

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

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