證監(jiān)會部署專項(xiàng)執(zhí)法行動第四批案件 嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會部署專項(xiàng)執(zhí)法行動第四批案件 嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)》，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　當(dāng)前,隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展,相關(guān)違法違規(guī)行為也逐漸增多,備案信息失真、違規(guī)募集資金、挪用基金財(cái)產(chǎn)等管理失范問題突出,甚至滋生操縱市場、利益輸送、利用未公開信息交易等違法行為,擾亂市場秩序,損害投資者合法權(quán)益。為有效遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢,近日,證監(jiān)會專門部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動第四批案件,嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為。目前,相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開。

　　第四批10起案件的主要特點(diǎn),一是違法資金數(shù)額巨大。部分私募基金利用私募產(chǎn)品巨量資金優(yōu)勢進(jìn)行操縱市場等違法行為,甚至挪用基金財(cái)產(chǎn)、在不同產(chǎn)品間輸送利益,多起案件違法案值超億元,社會危害大。二是違法手段花樣翻新。有的私募基金采用高杠桿,以擔(dān)任投資顧問、設(shè)計(jì)通道業(yè)務(wù)等方式,實(shí)施操縱市場;有的私募機(jī)構(gòu)利用滬港通賬戶,跨境操縱多只股票價格;有的私募機(jī)構(gòu)人員為牟取私利,利用股指期貨套利機(jī)制進(jìn)行利益輸送。三是部分私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識薄弱,違規(guī)經(jīng)營多發(fā)高發(fā)。部分私募機(jī)構(gòu)同時涉及產(chǎn)品備案信息失真、違規(guī)向不合格投資者兜售基金產(chǎn)品、混同固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)、挪用基金財(cái)產(chǎn)等多種行為,風(fēng)險隱患集中。四是違法行為更加隱蔽,慣犯屢禁不止。個別私募管理人員利用所管理產(chǎn)品的未公開信息,使用個人配資賬戶,牟取“跟倉”高額收益。個別私募機(jī)構(gòu)及人員涉及多起操縱市場案件且單次操縱獲利巨大,行為惡劣。

　　作為資本市場的重要參與主體,私募基金領(lǐng)域相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)恪盡職守,誠信為本,合規(guī)經(jīng)營,切不能踩踏市場紅線,挑戰(zhàn)監(jiān)管底線。下一步,證監(jiān)會將進(jìn)一步把主動防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險放在更加重要的位置,依法全面從嚴(yán)打擊影響市場穩(wěn)定運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益的各類違法違規(guī)行為,堅(jiān)決維護(hù)國家金融安全,促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展。

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