《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習題（10）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習題（10）的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習題（10）的具體內(nèi)容如下：

　　組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　?、?辭職Ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的

　　1Ⅱ.變更聘用機構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　1.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　2.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有(　　)。

　　1.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)，故選項I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。

　　3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有(　　)。

　?、?證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　?、?對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　?、?對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.A[解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　4.下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(　　)。

　?、?客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　?、?客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　4.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　5.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　?、?專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　5.B[解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習題（10）的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習題（10）的具體內(nèi)容如下：

　　6.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有(　　)。

　?、?對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

　?、?投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.D[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　7.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　?、?1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　7.D[解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　8.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　?、?計劃說明書

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

　?、?集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.A[解析]證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書。

　　9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　?、?公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　?、?證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　?、?投資風險由公司承擔

　　Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　10.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　?、?證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅠⅣ

　　10.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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