證券市場基本法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題及答案(1)

　　【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布證券市場基本法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題及答案(1)的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券市場基本法律法規(guī)多項(xiàng)選擇題及答案(1)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　多項(xiàng)選擇題(每小題1分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　第1題我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。

　　A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　【正確答案】 BC

　　【答案解析】 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　第2題下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　A.分公司和子公司都不具有法人資格

　　B.分公司和子公司都具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　【正確答案】 CD

　　【答案解析】 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　第3題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)或股東大會(huì)

　　D.股東大會(huì)或股東會(huì)

　　【正確答案】 CD

　　【答案解析】 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　第4題以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.單獨(dú)股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第5題股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。

　　A.年會(huì)

　　B.季度會(huì)

　　C.月會(huì)

　　D.臨時(shí)會(huì)議

　　【正確答案】 AD

　　【答案解析】 股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。

　　第6題虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.罰款

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第7題設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.發(fā)起人協(xié)議

　　D.代收股款銀行的名稱及地址

　　【正確答案】 BCD

　　【答案解析】 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　第8題根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。

　　A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　第9題未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　【正確答案】 ABD

　　【答案解析】 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第10題設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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