關(guān)于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方機構(gòu)等相關(guān)行為的意見

更新時間：2018-01-04 09:02:57 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　為貫徹落實黨中央、國務(wù)院廉政建設(shè)要求,凈化資本市場生態(tài)環(huán)境,維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,證監(jiān)會研究制定了《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方機構(gòu)等相關(guān)行為的意見(征求意見稿)》(以下簡稱《意見》),并于近日向社會公開征求意見。

　　我會始終高度重視證券行業(yè)廉政風險防控工作?！蹲C券法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等具體業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)不正當競爭做出了明確禁止性規(guī)定。近年來投資銀行類業(yè)務(wù)快速發(fā)展,部分證券公司在開展投資銀行類業(yè)務(wù)的過程中,為獲取專業(yè)服務(wù)或其他目的而直接或間接有償聘請各類第三方機構(gòu)或個人的行為也不斷增加。相關(guān)聘請行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣,其中部分形式容易滋生利益輸送、商業(yè)賄賂等問題,為行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展埋下了隱患。因此,我會制定了《意見》,針對該類事項進行專項規(guī)定,旨在統(tǒng)一行業(yè)認識、明確相關(guān)要求、加強實踐指導(dǎo),切實貫徹落實廉政風險防控工作。同時,我會正在研究制定投資銀行類業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見,對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員在投資銀行類業(yè)務(wù)中廉潔從業(yè)做出整體性規(guī)范。

　　《意見》內(nèi)容主要包括四個方面:

　　一是重申廉政建設(shè)基本原則,明確禁止證券公司通過各種形式進行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。

　　二是強調(diào)證券公司落實廉政風險防控主體責任,完善機制建設(shè),強化管控力度,從源頭防控違規(guī)風險。

　　三是明確對證券公司相關(guān)聘請行為的信息披露要求。根據(jù)風險程度,圍繞機構(gòu)類型、服務(wù)內(nèi)容、費用標準等關(guān)鍵要素,對各類聘請行為提出了差異化的具體信息披露要求。

　　四是要求證券公司對其投資銀行類項目服務(wù)對象的相關(guān)聘請行為及其合法合規(guī)性進行核查并發(fā)表意見。

　　歡迎社會各界對《意見》提出寶貴意見,我會將認真研究各方反饋意見,盡快修改完善、發(fā)布實施。