證券《金融市場基礎(chǔ)知識》必做練習(xí)題(9)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券《金融市場基礎(chǔ)知識》必做練習(xí)題(9)”的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券《金融市場基礎(chǔ)知識》必做練習(xí)題(9)的具體內(nèi)容如下：

　　1.公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】ABC

　　【解析】D項屬于私募證券的特征。

　　3.目前我國金融市場上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃

　　B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃

　　C.證券公司發(fā)行的理財計劃

　　D.證券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。

　　4.證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　　A.很容易變現(xiàn)

　　B.變現(xiàn)的交易成本極小

　　C.本金保持相對穩(wěn)定

　　D.變現(xiàn)的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對穩(wěn)定。

　　5.關(guān)于有價證券的期限性，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用

　　B.股票一般沒有期限性

　　C.股票可以視為無期證券

　　D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A項，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。

　　6.在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是(　　)。

　　A.流通市場是發(fā)行市場的前提

　　B.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

　　C.發(fā)行價格受交易價格影響

　　D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

　　【答案】CD

　　【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行。流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。

　　7.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D項應(yīng)為，監(jiān)管要求的多樣性。

　　8.根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為(　　)。

　　A.集中交易市場

　　B.主板市場

　　C.柜臺市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　【答案】AC

　　【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板);根據(jù)市場的集中程度，可分為集中交易市場(交易所市場)、柜臺市場等。

　　9.下列關(guān)于股票市場的說法錯誤的有(　　)。

　　A.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　　B.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經(jīng)常處于波動之中

　　C.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　D.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　　【答案】AC

　　【解析】A項，股票市場交易的對象是股票;C項，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　10.債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法不正確的有(　　)。

　　A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個人

　　B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時，債務(wù)人必須還本付息

　　C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有人有利息收入的要求權(quán)

　　D.相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定

　　【答案】AC

　　【解析】A項，個人不能發(fā)行債券;C項，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

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