2018年證券市場基本法律法規(guī)組合型選擇題及答案(2)

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　　組合型選擇題(每小題1分)

　　(1) 證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　?、?相應(yīng)的變動情況

　?、?種類

　?、?價格

　?、?數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　(2) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。

　?、?中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問

　?、?中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　?、?中國境外的企業(yè)法律顧問

　　Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問

　　(3) 下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　?、?利用Ⅰ作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

　?、?違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　?、?隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　(4) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　?、?短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　?、?短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　?、?同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　?、?短期融資券應(yīng)當由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。

　　(5) 當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　?、?調(diào)整標的證券標準或范圍

　?、?調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　?、?調(diào)整融資、融券保證金比例

　?、?調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

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