2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(1)

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　　(1) 2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。

　　A: 《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B: 《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

　　C: 《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D: 《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2)公司收購本公司股份后.屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。( )

　　A: 10;6個月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6個月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　(3) 證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企業(yè)債券

　　C: 證券衍生品種

　　D: 匯票

　　答案:D

　　解析:證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　(4) 下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B: 年檢申請報告

　　C: 年度業(yè)務(wù)報告

　　D: 經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　答案:A

　　解析:證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　(5) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　(6) 下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B: 應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C: 應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督

　　D: 應(yīng)對證券交易實行實時監(jiān)控

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　(7)《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A: 20%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 4%

　　答案:C

　　解析:《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　(8)在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析: 略

　　(9) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報酬

　　答案:B

　　解析:按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(10)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 基金發(fā)起人

　　C: 證券交易所

　　D: 基金托管人

　　答案:D

　　解析:略

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